Método Delphi

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Futures studies
Concepts
Accelerating change Cashless society Global catastrophic risk Future Earth Mathematics Race Climate Space exploration Universe Historical materialism Kondratiev wave Kardashev scale Moore's law Peak oil Population cycle Resource depletion Singularity Swanson's law
Techniques
Backcasting Causal layered analysis Chain-linked model Consensus forecast Cross impact analysis Delphi Real-time Delphi Foresight Future-proof Futures wheel Future workshop Horizon scanning Reference class forecasting Scenario planning Systems analysis Threatcasting Trend analysis
Technology assessment and forecasting
Critical design Design fiction Exploratory engineering FTA Hype cycle Science fiction prototyping Speculative design TRL Technology scouting
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Futarchy Transhumanism
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El método Delphi o técnica Delphi ( /ˈdɛlfaɪ / DEL - fy ; también conocido como Estimate-Talk-Estimate o ETE ) es una técnica o método de comunicación estructurado, desarrollado originalmente como un método de pronóstico sistemático e interactivo que se basa en un panel de expertos. ^{[1] [2] [3] [4] [5]} Delphi se ha utilizado ampliamente para la previsión empresarial y tiene ciertas ventajas sobre otro enfoque de previsión estructurado, los mercados de predicción . ^[6]

Delphi también se puede utilizar para ayudar a alcanzar un consenso entre expertos y desarrollar pautas profesionales. ^[7] Se utiliza para tales fines en muchos campos relacionados con la salud, incluida la medicina clínica, la salud pública y la investigación. ^{[7] [8]}

Delphi se basa en el principio de que las previsiones (o decisiones) de un grupo estructurado de individuos son más precisas que las de grupos no estructurados. ^[9] Los expertos responden cuestionarios en dos o más rondas. Después de cada ronda, un facilitador o agente de cambio ^[10] proporciona un resumen anónimo de las previsiones de los expertos de la ronda anterior, así como las razones que dieron para sus juicios. De este modo, se anima a los expertos a revisar sus respuestas anteriores a la luz de las respuestas de otros miembros de su panel. Se cree que durante este proceso el rango de respuestas disminuirá y el grupo convergerá hacia la respuesta "correcta". Finalmente, el proceso se detiene después de un criterio de parada predefinido (por ejemplo, número de rondas, logro de consenso, estabilidad de los resultados), y las puntuaciones medias o medianas de las rondas finales determinan los resultados. ^[11]

Se debe prestar especial atención a la formulación de las tesis Delphi y a la definición y selección de los expertos con el fin de evitar debilidades metodológicas que amenacen gravemente la validez y confiabilidad de los resultados. ^{[12] [13]}

El nombre Delphi deriva del Oráculo de Delfos , aunque los autores del método no estaban contentos con la connotación oracular del nombre, "que tenía un toque un poco oculto". ^[14] El método Delphi asume que los juicios grupales son más válidos que los juicios individuales.

El método Delphi fue desarrollado a principios de la Guerra Fría para pronosticar el impacto de la tecnología en la guerra . ^[15] En 1944, el general Henry H. Arnold ordenó la creación del informe para el Cuerpo Aéreo del Ejército de los EE. UU. sobre las futuras capacidades tecnológicas que podrían utilizar los militares.

Se probaron diferentes enfoques, pero las deficiencias de los métodos de predicción tradicionales , como el enfoque teórico , los modelos cuantitativos o la extrapolación de tendencias, se hicieron evidentes rápidamente en áreas donde aún no se habían establecido leyes científicas precisas. Para combatir estas deficiencias, el método Delphi fue desarrollado por el Proyecto RAND durante la década de 1950-1960 (1959) por Olaf Helmer , Norman Dalkey y Nicholas Rescher . ^[16] Se ha utilizado desde entonces, junto con varias modificaciones y reformulaciones, como el procedimiento Imen-Delphi . ^[17]

Se pidió a los expertos que dieran su opinión sobre la probabilidad, frecuencia e intensidad de los posibles ataques enemigos. Otros expertos podían dar su opinión de forma anónima. Este proceso se repitió varias veces hasta que surgió un consenso.

En 2021, un estudio interdisciplinario de Beiderbeck et al. se centró en las nuevas direcciones y avances del método Delphi, incluidos los formatos Delphi en tiempo real . Los autores proporcionan una caja de herramientas metodológica para diseñar encuestas Delphi que incluyen, entre otros, análisis de sentimientos en el campo de la psicología. ^[18]

Las siguientes características clave del método Delphi ayudan a los participantes a centrarse en los temas en cuestión y a diferenciarlo de otras metodologías: en esta técnica se selecciona un panel de expertos tanto de dentro como de fuera de la organización. El panel está formado por expertos que tienen conocimientos sobre el área que requiere la toma de decisiones. A cada experto se le pide que haga predicciones anónimas.

Por lo general, todos los participantes permanecen anónimos. Su identidad no se revela, ni siquiera después de la finalización del informe final. Esto evita que la autoridad, la personalidad o la reputación de algunos participantes prevalezcan sobre los demás en el proceso. Podría decirse que también libera a los participantes (hasta cierto punto) de sus prejuicios personales, minimiza el " efecto de arrastre " o " efecto halo ", permite la libre expresión de opiniones, fomenta la crítica abierta y facilita la admisión de errores al revisar juicios anteriores.

Las aportaciones iniciales de los expertos se recogen en forma de respuestas a cuestionarios y sus comentarios a dichas respuestas. El director del panel controla las interacciones entre los participantes procesando la información y filtrando el contenido irrelevante. De este modo se evitan los efectos negativos de los paneles de debate cara a cara y se solucionan los problemas habituales de la dinámica de grupo .

El método Delphi permite a los participantes comentar las respuestas de los demás, el progreso del panel en su conjunto y revisar sus propias previsiones y opiniones en tiempo real.

La persona que coordina el método Delphi suele ser conocida como facilitador o líder, y facilita las respuestas de su panel de expertos , que son seleccionados por una razón, generalmente porque tienen conocimiento sobre una opinión o punto de vista. El facilitador envía cuestionarios, encuestas, etc. y si el panel de expertos acepta, sigue las instrucciones y presenta sus puntos de vista. Se recogen y analizan las respuestas, luego se identifican los puntos de vista comunes y conflictivos. Si no se llega a un consenso, el proceso continúa a través de tesis y antítesis, para trabajar gradualmente hacia la síntesis y la construcción del consenso.

Durante las últimas décadas, los facilitadores han utilizado muchas medidas y umbrales diferentes para medir el grado de consenso o disenso. En un artículo de von der Gracht se recopila una revisión y un resumen exhaustivos de la literatura. ^[19]

Las primeras aplicaciones del método Delphi se dieron en el campo de la previsión científica y tecnológica. El objetivo del método era combinar las opiniones de los expertos sobre la probabilidad y el tiempo de desarrollo esperado de una tecnología en particular en un único indicador. Uno de los primeros informes de este tipo, preparado en 1964 por Gordon y Helmer, evaluaba la dirección de las tendencias a largo plazo en el desarrollo científico y tecnológico, abarcando temas como los avances científicos, el control de la población , la automatización , el progreso espacial, la prevención de la guerra y los sistemas de armas. Otras previsiones tecnológicas se ocupaban de los sistemas de transporte de vehículos, los robots industriales, Internet inteligente, las conexiones de banda ancha y la tecnología en la educación.

Posteriormente, el método Delphi se aplicó en otros ámbitos, especialmente en aquellos relacionados con cuestiones de política pública, como las tendencias económicas , la salud y la educación. También se aplicó con éxito y gran precisión en la previsión empresarial. Por ejemplo, en un caso informado por Basu y Schroeder (1977), ^[20] el método Delphi predijo las ventas de un nuevo producto durante los dos primeros años con una inexactitud del 3-4% en comparación con las ventas reales. Los métodos cuantitativos produjeron errores del 10-15%, y los métodos tradicionales de previsión no estructurada tuvieron errores de alrededor del 20%. (Éste es sólo un ejemplo; la precisión general de la técnica es mixta).

El método Delphi también se ha utilizado como herramienta para implementar enfoques de múltiples partes interesadas para la formulación de políticas participativas en los países en desarrollo. Los gobiernos de América Latina y el Caribe han utilizado con éxito el método Delphi como un enfoque público-privado abierto para identificar los desafíos más urgentes para sus Planes de Acción regionales de TIC para el desarrollo eLAC . ^[21] Como resultado, los gobiernos han reconocido ampliamente el valor de la inteligencia colectiva de la sociedad civil, la academia y los participantes del sector privado del Delphi, especialmente en un campo de rápido cambio, como las políticas tecnológicas.

A principios de los años 1980, Jackie Awerman, de Jackie Awerman Associates, Inc., diseñó un método Delphi modificado para identificar los roles de los distintos contribuyentes a la creación de un producto que pudiera patentarse (Epsilon Corporation, Chemical Vapor Deposition Reactor). Los abogados de patentes utilizaron los resultados para determinar el porcentaje de distribución de bonificaciones para la satisfacción general de todos los miembros del equipo. ^{[ cita requerida ]}

A partir de los años 1970, la utilización de la técnica Delphi en la formulación de políticas públicas introduce una serie de innovaciones metodológicas. En particular:

• La necesidad de examinar varios tipos de elementos (no sólo elementos de previsión sino, típicamente, elementos de problema , elementos de objetivo y elementos de opción ) lleva a introducir diferentes escalas de evaluación que no se utilizan en el Delphi estándar. Estas a menudo incluyen deseabilidad , factibilidad (técnica y política) y probabilidad , que los analistas pueden usar para delinear diferentes escenarios: el escenario deseado (de deseabilidad), el escenario potencial (de factibilidad) y el escenario esperado (de probabilidad);
• la complejidad de las cuestiones planteadas en la formulación de políticas públicas tiende a aumentar la ponderación de los argumentos de los panelistas, por ejemplo, solicitando pros y contras de cada tema junto con nuevos temas para su consideración por el panel;
• Asimismo, los métodos que miden las evaluaciones del panel tienden a aumentar la sofisticación, como el escalamiento multidimensional.

Otras innovaciones provienen del uso de conferencias Delphi basadas en computadora (y luego en la web). Según Turoff y Hiltz, ^[22] en las conferencias Delphi basadas en computadora:

• La estructura de iteración utilizada en el ensayo Delphis, que se divide en tres o más rondas discretas, puede sustituirse por un proceso de interacción continua (sin rondas), que permite a los panelistas cambiar sus evaluaciones en cualquier momento;
• La respuesta del grupo estadístico se puede actualizar en tiempo real y mostrar cada vez que un panelista proporciona una nueva evaluación.

Según Bolognini, ^[23] los Delphis basados ​​en la web ofrecen dos posibilidades más, relevantes en el contexto de la formulación de políticas interactivas y la democracia electrónica . Estas son:

• la participación de un gran número de participantes,
• el uso de dos o más paneles que representan a diferentes grupos (como responsables de políticas, expertos, ciudadanos), a los que el administrador puede asignar tareas que reflejen sus diversos roles y experiencia, y hacer que interactúen dentro de estructuras de comunicación ad hoc. Por ejemplo, los miembros de la comunidad de políticas (responsables de políticas y expertos) pueden interactuar como parte del panel principal de la conferencia , mientras reciben aportes de una comunidad virtual (ciudadanos, asociaciones, etc.) que participa en una conferencia paralela . Estas estructuras de comunicación variable basadas en la web, que él llama Hyperdelphi (HD), están diseñadas para hacer que las conferencias Delphi sean "más fluidas y adaptadas a la naturaleza hipertextual e interactiva de la comunicación digital".

Un ejemplo exitoso de un Delphi de políticas (parcialmente) basado en la web es el ejercicio Delphi de cinco rondas (con 1.454 contribuciones) para la creación de los Planes de Acción eLAC en América Latina. Se cree que es el ejercicio de prospectiva de formulación de políticas participativo en línea más extenso en la historia de los procesos intergubernamentales en el mundo en desarrollo en este momento. ^[21] Además de la orientación específica sobre políticas proporcionada, los autores enumeran las siguientes lecciones aprendidas: "(1) el potencial de los métodos de Policy Delphi para introducir transparencia y rendición de cuentas en la toma de decisiones públicas, especialmente en los países en desarrollo; (2) la utilidad de los ejercicios de prospectiva para fomentar la creación de redes entre múltiples agencias en la comunidad del desarrollo; (3) la utilidad de incorporar ejercicios de prospectiva en mecanismos establecidos de democracia representativa y multilateralismo internacional, como las Naciones Unidas; (4) el potencial de las herramientas en línea para facilitar la participación en países en desarrollo con escasez de recursos; y (5) la eficiencia en el uso de los recursos que surge de la escala de los ejercicios de prospectiva internacionales y, por lo tanto, su adecuación para las regiones con escasez de recursos". ^[21]

La técnica Delphi se utiliza ampliamente para ayudar a alcanzar un consenso entre expertos en ámbitos relacionados con la salud. ^[7] Por ejemplo, se emplea con frecuencia en el desarrollo de pautas y protocolos médicos . ^[7]

Algunos ejemplos de su aplicación en contextos de salud pública incluyen la enfermedad del hígado graso no alcohólico, ^[24] los trastornos por deficiencia de yodo, ^[25] la construcción de sistemas de salud receptivos para las comunidades afectadas por la migración, ^[26] el papel de los sistemas de salud en la promoción del bienestar de las personas que viven con el VIH, ^[27] y en la creación de un documento de 2022 sobre recomendaciones para poner fin a la pandemia de COVID-19 . ^[28]

Se recomienda el uso del método Delphi en el desarrollo de pautas para la presentación de informes de investigaciones en salud ^{[8] , especialmente para desarrolladores experimentados. [29]} Desde que se hizo este consejo en 2010, dos revisiones sistemáticas han encontrado que menos del 30% de las pautas de presentación de informes publicadas incorporaron métodos Delphi en el proceso de desarrollo. ^{[30] [31]}

Se realizan varios pronósticos Delphi mediante sitios web que permiten realizar el proceso en tiempo real. Por ejemplo, el Proyecto TechCast utiliza un panel de 100 expertos de todo el mundo para pronosticar avances en todos los campos de la ciencia y la tecnología. Otro ejemplo es el Proyecto Horizon , en el que los futuristas educativos colaboran en línea utilizando el método Delphi para determinar los avances tecnológicos que se esperan en la educación en los próximos años.

Tradicionalmente, el método Delphi ha tenido como objetivo llegar a un consenso sobre el futuro más probable mediante iteraciones. Otras versiones, como el método Delphi de políticas, ^{[32] [33]} ofrecen métodos de apoyo a la toma de decisiones que apuntan a estructurar y discutir las distintas visiones del futuro preferido.

En Europa, experimentos más recientes basados ​​en la web han utilizado el método Delphi como técnica de comunicación para la toma de decisiones interactiva y la democracia electrónica . ^[34]

El método Delphi de argumentos, desarrollado por Osmo Kuusi, se centra en la discusión continua y en la búsqueda de argumentos relevantes en lugar de centrarse en el resultado. El método Delphi de políticas desagregadas, desarrollado por Petri Tapio, utiliza el análisis de conglomerados como herramienta sistemática para construir varios escenarios del futuro en la última ronda de Delphi. ^[35] La opinión del encuestado sobre el futuro probable y el preferible se tratan como casos separados. La informatización del método Delphi de argumentos es relativamente difícil debido a varios problemas como la resolución de argumentos, la agregación de argumentos y la evaluación de argumentos. La informatización del método Delphi de argumentos, desarrollado por Sadi Evren Seker , propone soluciones a tales problemas. ^[36]

Hoy en día, el método Delphi es una herramienta de pronóstico ampliamente aceptada y se ha utilizado con éxito en miles de estudios en áreas que van desde el pronóstico tecnológico hasta el abuso de drogas . ^[37] En general, el historial del método Delphi es mixto. ^[38] Ha habido muchos casos en los que el método produjo malos resultados. Aún así, algunos autores atribuyen esto a una mala aplicación del método y no a las debilidades del método en sí. La Guía metodológica de RAND para la realización y evaluación crítica de paneles Delphi es un manual para realizar investigaciones Delphi que proporciona orientación para realizar investigaciones y ofrece una herramienta de evaluación ^[38] . Este manual proporciona orientación sobre las mejores prácticas que ayudarán a evitar o mitigar los posibles inconvenientes de la investigación del método Delphi; también ayuda a comprender la confianza que se puede dar a los resultados del estudio.

También hay que tener en cuenta que en áreas como la previsión científica y tecnológica, el grado de incertidumbre es tan grande que es imposible hacer predicciones exactas y siempre correctas, por lo que se espera un alto grado de error. Un reto importante para el método es asegurar que los panelistas tengan el conocimiento suficiente. Si los panelistas están mal informados sobre un tema, el uso de Delphi sólo puede añadir confianza a su ignorancia. ^[6]

Uno de los problemas iniciales del método era su incapacidad para realizar pronósticos complejos con múltiples factores. Los posibles resultados futuros generalmente se consideraban como si no tuvieran efecto entre sí. Más tarde, se desarrollaron varias extensiones del método Delphi para abordar este problema, como el análisis de impacto cruzado , que tiene en cuenta la posibilidad de que la ocurrencia de un evento pueda cambiar las probabilidades de otros eventos cubiertos en la encuesta. Aun así, el método Delphi se puede utilizar con mayor éxito para pronosticar indicadores escalares individuales.

Delphi tiene características similares a los mercados de predicción , ya que ambos son enfoques estructurados que agregan opiniones diversas de grupos. Sin embargo, existen diferencias que pueden ser decisivas para su aplicabilidad relativa a diferentes problemas. ^[6]

Algunas ventajas de los mercados de predicción se derivan de la posibilidad de ofrecer incentivos para la participación.

1. Pueden motivar a las personas a participar durante un largo período de tiempo y a revelar sus verdaderas creencias.
2. Agregan información automáticamente e incorporan instantáneamente nueva información en el pronóstico.
3. Los participantes no tienen que ser seleccionados y reclutados manualmente por un facilitador. Ellos mismos deciden si participan si consideran que su información privada aún no está incorporada en el pronóstico.

Delphi parece tener estas ventajas sobre los mercados de predicción:

1. Los participantes revelan su razonamiento
2. Es más fácil mantener la confidencialidad
3. Pronósticos potencialmente más rápidos si los expertos están fácilmente disponibles.
4. Delphi es aplicable en situaciones donde las apuestas involucradas podrían afectar el valor de la moneda utilizada en las apuestas (por ejemplo, una apuesta sobre el colapso del dólar realizada en dólares podría tener probabilidades distorsionadas).

Las investigaciones más recientes también se han centrado en combinar la técnica Delphi y los mercados de predicción. Más concretamente, en un estudio de investigación de la Deutsche Börse se habían integrado elementos del método Delphi en un mercado de predicción. ^[39]

• Lluvia de ideas asistida por computadora
• Análisis de políticas del mercado de DARPA
• Exploración del horizonte
• Técnica de grupo nominal
• Planificación del póquer
• Previsión de clases de referencia
• Delphi de banda ancha
• La sabiduría de las multitudes

• Publicaciones de RAND sobre el Método Delphi Documentos descargables de RAND sobre aplicaciones de la Técnica Delphi.