Sanciones de Estados Unidos

Las sanciones de Estados Unidos son restricciones financieras y comerciales impuestas contra individuos, entidades y jurisdicciones cuyas acciones contradicen la política exterior o los objetivos de seguridad nacional de Estados Unidos. Las sanciones financieras son administradas principalmente por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos , mientras que los controles de exportación son administrados principalmente por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de Estados Unidos .

Las restricciones contra los objetivos sancionados varían en severidad dependiendo de la justificación detrás de la sanción y las autoridades legales detrás de la acción de sanciones. Actualmente, se encuentran en vigor sanciones integrales dirigidas a Cuba , Irán , Corea del Norte , Rusia , Siria y ciertas regiones en conflicto de Ucrania , que restringen severamente casi todas las transacciones comerciales y financieras entre personas estadounidenses y esas regiones. Las sanciones dirigidas se dirigen específicamente a ciertas personas o entidades que participan en actividades que son contrarias a la política exterior o los objetivos de seguridad nacional de Estados Unidos, en lugar de a un país entero. Estados Unidos también implementa "sanciones secundarias", que corren el riesgo de una designación de sanciones contra una persona no estadounidense que realiza transacciones con partes sancionadas en violación de la ley de sanciones de Estados Unidos, incluso si no existía un nexo con Estados Unidos para la transacción.

Estados Unidos ha impuesto dos tercios de las sanciones del mundo desde la década de 1990. ^[1] En 2024, el Washington Post dijo que Estados Unidos impuso "tres veces más sanciones que cualquier otro país u organismo internacional, apuntando a un tercio de todas las naciones con algún tipo de penalización financiera sobre personas, propiedades u organizaciones". ^[2]

Tras el fracaso de la Ley de Embargo de 1807 , el gobierno federal de los Estados Unidos mostró poco interés en imponer embargos y sanciones económicas contra países extranjeros hasta el siglo XX. La política comercial de los Estados Unidos era enteramente una cuestión de política económica. Después de la Primera Guerra Mundial, el interés revivió. El presidente Woodrow Wilson promovió tales sanciones como un método para que la Sociedad de Naciones impusiera la paz. ^[3] Sin embargo, no logró que Estados Unidos se uniera a la Sociedad y Estados Unidos no se unió a las sanciones de la Sociedad de 1935 contra Italia. ^[4]

Las tendencias sobre si Estados Unidos ha impuesto sanciones unilaterales o multilaterales han cambiado con el tiempo. ^[5] Durante la Guerra Fría, Estados Unidos lideró las sanciones unilaterales contra Cuba, China y Corea del Norte. ^[5] Tras la desintegración de la Unión Soviética y el fin de la Guerra Fría, las sanciones de Estados Unidos se volvieron cada vez más multilaterales. ^[5] Durante la década de 1990, Estados Unidos impuso sanciones contra países que consideraba estados rebeldes (como Zimbabue, Yugoslavia e Irak) en conjunto con instituciones multilaterales como las Naciones Unidas o la Organización Mundial del Comercio . ^[5] Según el académico de estudios de comunicaciones Stuart Davis y el politólogo Immanuel Ness , en la década de 2000, y con una frecuencia cada vez mayor en la de 2010, Estados Unidos actuó de manera menos multilateral al imponer sanciones contra competidores geopolíticos percibidos (como Rusia o China ) o países que, según Davis y Ness, eran el sitio de " conflictos por poderes " (como Yemen y Siria ). ^[5]

Durante la pandemia de COVID-19, la Alta Comisionada de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Michelle Bachelet , y algunos miembros del Congreso de los Estados Unidos pidieron a Estados Unidos que suspendiera sus regímenes de sanciones como una forma de ayudar a aliviar el impacto de la pandemia en las personas de los países sancionados. ^[6] Entre los miembros del Congreso que abogaron por la suspensión de las sanciones se encontraban Bernie Sanders , Alexandria Ocasio-Cortez e Ilhan Omar . ^[7]

Estados Unidos aplica sanciones con más frecuencia que cualquier otro país o nación, y lo hace por un amplio margen. ^[8] Según el académico de Estudios Americanos Manu Karuka, Estados Unidos ha impuesto dos tercios de las sanciones del mundo desde la década de 1990. ^[1]

El 4 de junio de 2024, la Cámara de Representantes de los Estados Unidos, de mayoría republicana, aprobó un proyecto de ley para sancionar a los funcionarios de la Corte Penal Internacional . ^[9]

Según un análisis de 2024 realizado por The Washington Post , el 60% de los países de bajos ingresos estaban bajo algún tipo de sanción financiera estadounidense. ^[2] El análisis también concluyó que Estados Unidos impone tres veces más sanciones que cualquier otro país u organismo internacional. ^[2]

• prohibiciones a las exportaciones de armas, ^[10]
• controles sobre las exportaciones de tecnología de doble uso ,
• Restricciones a la asistencia económica
• Restricciones financieras como:
  • autoridad para prohibir a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones financieras con las personas, entidades o gobiernos incluidos en la lista, excepto con licencia del gobierno de los EE. UU.
  • Exigir a los Estados Unidos que se opongan a los préstamos del Banco Mundial y otras instituciones financieras internacionales,
  • Se suspendió la inmunidad diplomática para permitir que las familias de las víctimas del terrorismo presenten demandas por daños civiles en los tribunales estadounidenses.
  • créditos fiscales denegados a empresas y personas físicas por ingresos obtenidos en países incluidos en la lista,
  • Se suspendió la exención de derechos de importación de mercancías procedentes de dichos países, y
  • prohibición de contratos del Departamento de Defensa de Estados Unidos por encima de 100.000 dólares con empresas controladas por países incluidos en la lista. ^[11]
• Restricciones de visa que impiden que ciertas personas ingresen a los EE. UU.

Estados Unidos no mantiene una lista específica de países con los que los ciudadanos estadounidenses no pueden hacer negocios porque su programa de sanciones varía en alcance según el programa de sanciones. Aunque algunos programas de sanciones son amplios y apuntan a jurisdicciones enteras ("jurisdicciones con sanciones integrales"), la mayoría son sanciones "selectivas" y se centran en entidades, individuos o sectores económicos específicos. ^[12] Dependiendo de la naturaleza de la restricción, las sanciones estadounidenses son anunciadas e implementadas por diferentes departamentos ejecutivos, típicamente el Departamento del Tesoro ( OFAC ) ^[13] o el Departamento de Comercio ( BIS ), ^[14] y, a veces, en conjunto con los departamentos de Estado , Defensa o Energía . ^[15]

Las jurisdicciones con sanciones integrales están sujetas a las medidas de sanciones más restrictivas. La mayoría de las transacciones entre una persona estadounidense y cualquier persona o entidad "residente habitual" en una jurisdicción con sanciones integrales están restringidas. ^[16] Además de las sanciones generales que se enumeran a continuación, también están restringidas las transacciones que involucran a entidades o individuos de estos países incluidos en la Lista SDN de la OFAC o en la Lista de Entidades de la BIS .

Jurisdicción/Región	Resumen de ciertas restricciones
Cuba	Tesorería : [17] Prohibición de hacer negocios o invertir en Cuba sin licencia Comercio : [18] Se requiere licencia para la exportación o reexportación de todos los artículos incluidos en las Regulaciones de Administración de Exportaciones, excepto alimentos, medicamentos, dispositivos médicos, artículos necesarios para garantizar la seguridad de la aviación civil, artículos necesarios para la protección del medio ambiente, artículos para mejorar los servicios de telecomunicaciones y artículos destinados al gobierno cubano en beneficio del pueblo cubano. Estado : Designación como Estados patrocinadores del terrorismo [19]
Irán	Tesorería : [20] Prohibición de la importación, exportación y reexportación de bienes, servicios y tecnología desde/hacia Irán Prohibición de transacciones con el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Islámica y sus facilitadores financieros, como la Compañía Nacional de Petróleo de Irán y la Compañía Nacional de Buques Tanque de Irán [21] Comercio : Se requiere licencia para la exportación o reexportación de la mayoría de los artículos incluidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones [22] Estado : Designación como Estados patrocinadores del terrorismo
Corea del Norte	Tesorería : [23] Bloqueo financiero al gobierno de Corea del Norte y al Partido de los Trabajadores de Corea Prohibición de la importación, exportación y reexportación de bienes, servicios (incluidos los servicios financieros) y tecnología desde/hacia Corea del Norte Prohibición de nuevas inversiones en Corea del Norte Implementación de la Resolución 2270 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas Comercio : [24] Se requiere licencia para la exportación o reexportación de todos los artículos incluidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones, excepto alimentos o medicamentos. Estado : [23] Prohibición general de viajar a Corea del Norte Designación como Estados patrocinadores del terrorismo
Rusia	Tesorería : [25] Bloqueo financiero de ciertos elementos y funcionarios del gobierno ruso , incluido el Banco Central de Rusia , el Ministerio de Finanzas y Vladimir Putin , así como de las instituciones financieras rusas Prohibiciones a la importación y exportación desde Rusia de determinados artículos Prohibiciones a nuevas inversiones en determinados sectores de la economía rusa Comercio : [26] Licencia requerida para la exportación o reexportación de todos los artículos incluidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones Se requiere licencia para la exportación o reexportación de ciertos artículos producidos en el extranjero y fabricados con insumos estadounidenses
Siria	Tesorería : [27] Prohibición de la exportación directa o indirecta de servicios a Siria Prohibición de importar productos petrolíferos de Siria o de realizar transacciones relacionadas con el petróleo sirio Prohibición de nuevas inversiones en Siria Comercio : [22] Se requiere licencia para la exportación o reexportación de todos los artículos incluidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones, excepto alimentos o medicamentos. Estado : Designación como Estados patrocinadores del terrorismo
Ucrania ( sólo Donetsk , Luhansk y Crimea )	Tesorería : [28] Prohibición de nuevas inversiones en Donetsk, Luhansk y Crimea Prohibición de la importación y exportación de cualquier bien, servicio o tecnología hacia o desde Donetsk, Luhansk o Crimea. Comercio : [29] Se requiere licencia para la exportación o reexportación de todos los artículos incluidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones, excepto alimentos, medicamentos o software necesarios para permitir el intercambio de comunicaciones personales a través de Internet.

En las jurisdicciones que no están sujetas a medidas de sanciones integrales, solo se prohíben las transacciones relacionadas con partes específicas. ^[16] Las jurisdicciones que enfrentan sanciones específicas pueden seguir haciendo negocios con los Estados Unidos, con restricciones solo impuestas a categorías específicas de individuos o entidades, y a cualquier persona en todo el mundo que las apoye materialmente o les brinde apoyo financiero, logístico o tecnológico.

Según la OFAC, hay aproximadamente 12.000 nombres en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), ^[13] que es la categoría más restrictiva de sanciones específicas de los EE. UU., dirigidas a terroristas, funcionarios y beneficiarios de ciertos regímenes autoritarios y criminales internacionales (por ejemplo, narcotraficantes) designados por los EE. UU. bloqueando sus activos en los EE. UU. y restringiendo que los ciudadanos estadounidenses realicen transacciones con ellos. ^[30]

Las siguientes jurisdicciones han sido designadas con un programa de sanciones específico utilizado por la OFAC para determinar las designaciones de SDN dirigidas a individuos o entidades que participan en actividades sancionables relacionadas con las restricciones de sanciones específicas impuestas a esa jurisdicción: ^[31]

Jurisdicción/Región	Resumen de ciertas restricciones
Bielorrusia	Personas que el gobierno de los EE.UU. considera que están socavando los procesos o las instituciones democráticas de Bielorrusia, cometiendo actividades de represión política y/o haciendo mal uso de los bienes públicos y la autoridad pública [32]
República Centroafricana	Personas que el gobierno de los Estados Unidos considera responsables, cómplices o que han participado en acciones que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de la República Centroafricana, incluidas acciones que socavan los procesos o las instituciones democráticas, amenazan el proceso de transición política, atacan a civiles o a las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas y otras mediante la comisión de actos de violencia, el uso de niños en grupos armados u obstruyen la prestación de asistencia humanitaria [33]
República Democrática del Congo	Personas que el gobierno de los EE.UU. considera que son líderes políticos o militares de un grupo armado que opera en la República Democrática del Congo y que impide la paz, la seguridad o la estabilidad del país, incluidas acciones que socavan los procesos o las instituciones democráticas, amenazan el proceso de transición política, atacan a civiles o a las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas y otras mediante la comisión de actos de violencia, el uso de niños en grupos armados u obstruyen la prestación de asistencia humanitaria [34]
Etiopía	Personas que el gobierno de los EE. UU. considera responsables o cómplices de acciones que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Etiopía, incluida la expansión de la crisis en el norte de Etiopía u obstruir el proceso de paz, o participar en acciones que socaven los procesos o las instituciones democráticas, incluida la corrupción o los abusos graves de los derechos humanos, para obstruir la entrega de asistencia humanitaria, atacar a civiles mediante la violencia o cometer ataques contra el personal de la ONU o la Unión Africana . Entidades que el gobierno de los EE. UU. considera que son una fuerza militar o de seguridad que opera en el norte de Etiopía después del 1 de noviembre de 2020, o que han participado en actividades que han contribuido a la crisis en el norte de Etiopía [35]
Hong Kong	Personas que el gobierno de los EE. UU. considera responsables de desarrollar, adoptar o implementar la ley de seguridad nacional de Hong Kong , o que son responsables o cómplices de acciones o políticas que socavan los procesos o instituciones democráticos en Hong Kong, o amenazan la paz, la seguridad, la estabilidad o la autonomía de Hong Kong, incluida la censura, la entrega extrajudicial, la detención arbitraria o la tortura de cualquier persona en Hong Kong [36]
Irak	Personas que el gobierno de los Estados Unidos cree que han cometido actos de violencia que amenazan la paz o la estabilidad de Iraq o el gobierno de Iraq, socavan los esfuerzos para promover la reconstrucción económica y la reforma política en Iraq u obstruyen la prestación de asistencia humanitaria [37]
Líbano	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que han tomado medidas para socavar los procesos o instituciones democráticos del Líbano, han contribuido al colapso del estado de derecho en el Líbano, han apoyado la afirmación del control o la influencia sirios en el Líbano o han infringido o socavado la soberanía libanesa [38]
Libia	Personas que el gobierno de los EE.UU. considera responsables de acciones que amenacen la paz, la seguridad o la estabilidad de Libia, obstruyan, socaven, retrasen o impidan el proceso de transición política, se apropien indebidamente de activos estatales o amenacen a las instituciones financieras estatales, o planifiquen, dirijan o cometan ataques contra instalaciones estatales o civiles libias, o exploten y exporten ilegalmente los recursos naturales libios [39]
Malí	Personas que contribuyen al conflicto en Mali, incluidos funcionarios gubernamentales vinculados al Grupo Wagner , como el Ministro de Defensa de Mali, Coronel Sadio Camara , el Jefe de Estado Mayor de la Fuerza Aérea, Coronel Alou Boi Diarra, y el Jefe de Estado Mayor Adjunto, Teniente Coronel Adama Bagayoko [40] [41]
Birmania	Personas que el gobierno de los EE. UU. cree que operan en el sector de defensa u otros sectores críticos de la economía birmana, o que son responsables de acciones o políticas que socavan los procesos o instituciones democráticos o amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Myanmar, o limitan el ejercicio de la libertad de expresión o reunión, o de detención arbitraria o tortura, o son líderes de las fuerzas militares o de seguridad de Myanmar, o del gobierno de Myanmar después del 2 de febrero de 2021 [42]
Nicaragua	Personas que el gobierno de los Estados Unidos considera responsables de graves abusos a los derechos humanos, acciones que socavan los procesos o instituciones democráticas o amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Nicaragua, o que participaron en transacciones corruptas relacionadas con la apropiación indebida de activos públicos [43]
Somalia	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que han participado en actos que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Somalia, incluyendo amenazas al proceso de paz, apropiación indebida de bienes públicos o participación en actos de piratería , u obstruyeron la entrega de asistencia humanitaria, participaron en actos de violencia contra civiles, reclutaron niños en conflictos armados o importaron o exportaron carbón de Somalia [44]
Sudán del Sur	Personas que el gobierno de los Estados Unidos cree que han participado en actos que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Sudán del Sur, incluidas acciones que amenazan el proceso de paz, amplían el conflicto en Sudán del Sur, cometen abusos contra los derechos humanos y actos de violencia contra civiles o ataques contra operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas u otras operaciones internacionales [45]
Sudán	Personas que el gobierno de los Estados Unidos considera que han participado en actos que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Sudán, incluido el menoscabo del proceso de paz y del proceso democrático o las instituciones de Sudán, o que participan en la censura, la corrupción, la apropiación indebida de bienes estatales, los graves abusos de los derechos humanos, los actos de violencia contra civiles o la obstrucción o los ataques contra las misiones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas [46]
Venezuela	El Gobierno de Venezuela, [47] quienes operan en el sector del oro venezolano, o personas que el gobierno de los EE.UU. cree que están participando en programas gubernamentales corruptos, [48] participaron en acciones que socavan los procesos o instituciones democráticas, cometen actos significativos de violencia o restringen la libertad de expresión o de reunión pacífica . [49]
Balcanes occidentales	Personas acusadas abiertamente por el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia , o que han cometido acciones que amenazan la paz, la seguridad, la estabilidad o la integridad territorial de cualquier zona de los Balcanes Occidentales, incluidas acciones que socavan los procesos o las instituciones democráticas en los Balcanes Occidentales, han obstruido el proceso de paz, han cometido graves abusos contra los derechos humanos o son responsables de la apropiación indebida de bienes públicos para beneficio personal [50]
Cisjordania Israel	Personas o entidades que el gobierno de los EE.UU. cree que han promulgado, implementado o aplicado políticas que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad de Cisjordania, incluida la violencia contra civiles , la destrucción de propiedad, la confiscación o el despojo de propiedad , o que han cometido o están planeando cometer ataques terroristas en la región [51]
Yemen	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que han participado en actos que amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad del Yemen, incluida la obstrucción de la transición pacífica del poder o del proceso político [52]
Zimbabue	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que han participado en acciones para socavar los procesos o instituciones democráticos de Zimbabwe, han participado en abusos de los derechos humanos o corrupción pública, así como altos funcionarios del Gobierno de Zimbabwe, o es una institución de propiedad estatal [53]

Basándose en la Ley Global Magnitsky de Responsabilidad en Materia de Derechos Humanos , llamada así en honor a Sergei Magnitsky , quien murió bajo custodia rusa después de descubrir corrupción, Estados Unidos puede promulgar sanciones contra cualquier individuo o entidad en todo el mundo que participe en graves abusos de los derechos humanos y corrupción que degraden el estado de derecho, perpetúen conflictos violentos y faciliten las actividades de personas peligrosas. ^[54] La siguiente lista incluye algunas jurisdicciones que frecuentemente son blanco de sanciones estadounidenses relacionadas con abusos de los derechos humanos pero que no son blanco específico de un programa de sanciones específico para cada país:

Jurisdicción/Región	Resumen de personas y entidades a las que se dirige la campaña
Afganistán	Personas asociadas con los talibanes que participaron en la supresión del acceso de mujeres y niñas a la educación, y en la paliza a manifestantes y la detención ilegal de periodistas. [54] Ex funcionarios afganos y sus empresas participaron en actividades corruptas y en el desvío de recursos de las antiguas Fuerzas Armadas afganas . [55]
Camboya	Ataque a funcionarios gubernamentales involucrados en actos de corrupción [56]
Porcelana	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que están cometiendo genocidio contra los uigures en Xinjiang [57] [54] y funcionarios del gobierno chino que el gobierno de los EE.UU. cree que están cometiendo abusos de los derechos humanos en Hong Kong [58]
Eritrea	Ciertas personas que el gobierno de Estados Unidos cree que están involucradas en la guerra de Etiopía, como fuerzas armadas y funcionarios del gobierno. [59]
Líbano	Personas que el gobierno de los Estados Unidos considera que socavan la soberanía del Líbano o sus procesos e instituciones democráticos [60]
Malí	Funcionarios que contribuyen al conflicto en Mali, incluidos funcionarios gubernamentales vinculados al Grupo Wagner , como el Ministro de Defensa de Mali, Coronel Sadio Camara , el Jefe del Estado Mayor de la Fuerza Aérea, Coronel Alou Boi Diarra, y el Jefe Adjunto del Estado Mayor, Teniente Coronel Adama Bagayoko [40] [41]
Birmania	Funcionarios asociados con la limpieza étnica relacionada con la actual crisis rohingya [61] y aquellos asociados con milicias étnicas, incluido el Ejército Unido del Estado Wa [62] : 66–67
Corea del Norte	Dirigidos a funcionarios gubernamentales asociados con abusos de derechos humanos patrocinados por el Estado y censura [63]
Nicaragua	Personas asociadas a contribuir a la represión de las protestas nicaragüenses de 2018-2020 . [64]
Rusia	Personas asociadas con abusos contra activistas de derechos humanos y denunciantes como Sergei Magnitsky [65]
Sudán del Sur	Personas que, según el gobierno de los Estados Unidos, han contribuido al conflicto en Sudán del Sur o han cometido abusos contra los derechos humanos [66]
Zimbabue	Personas que el gobierno de los EE.UU. cree que socavan los procesos o las instituciones democráticas en Zimbabwe [67]

Algunas de las jurisdicciones cuyos residentes o entidades son frecuentemente objeto de sanciones por parte de las autoridades antiterroristas incluyen:

Jurisdicción/Región	Resumen de personas y entidades a las que se dirige la campaña
Gaza	Ataques a personas y organizaciones vinculadas a grupos afiliados a Hamás [68]
Líbano	Ataque a los facilitadores y financistas vinculados con Hizbulá [69]
Irán	Apuntando al apoyo iraní a organizaciones terroristas como Hamás , [70] Hizbulá , [69] y los hutíes [71]
Yemen	Personas que, según el gobierno de Estados Unidos, amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad en Yemen [71]

Algunas de las jurisdicciones cuyos residentes o entidades son frecuentemente objeto de sanciones en virtud de las autoridades relacionadas con la lucha contra el tráfico de drogas o las organizaciones criminales transnacionales incluyen:

Jurisdicción/Región	Resumen de personas y entidades a las que se dirige la campaña
Italia	Ataque a la estructura organizativa y a los dirigentes destacados de la Camorra [72]
Japón	Apuntando a la estructura organizativa y a los miembros destacados de la Yakuza , como Yamaguchi-gumi [73] e Inagawa-kai [72]
Laos	El objetivo es la estructura organizativa y los miembros destacados de la empresa criminal de Zhao Wei que se dedican al tráfico de drogas, tráfico de personas, lavado de dinero, soborno y tráfico de vida silvestre, gran parte del cual se facilita a través del Casino Kings Romans en Laos. [74]
México	Dirigido a la estructura organizativa y a miembros destacados de los cárteles de la droga, incluido el Cártel de Sinaloa , [75] Los Zetas , [72] y la Organización Beltrán-Leyva , [76] así como a las redes de tráfico de personas. [77]
Rusia	Apuntando a la estructura organizativa y a los miembros destacados del Círculo de Hermanos [72]

El gobierno de los Estados Unidos mantiene una política de denegación de cualquier exportación de artículos o servicios de defensa a los siguientes países: ^{[78] [79]}

El gobierno de los Estados Unidos también aplica restricciones más estrictas a una definición más amplia de los artículos de defensa, incluida la exportación de cualquier artículo de origen estadounidense que "apoye o contribuya" a la operación, instalación, mantenimiento, reparación, revisión, reacondicionamiento, desarrollo o producción de artículos militares a países específicos. Los mismos países también están sujetos a requisitos de licencia adicionales para ciertas exportaciones a los "usuarios finales militares" de los países en cuestión, definidos como sus fuerzas armadas nacionales, policía nacional, servicios nacionales de inteligencia y cualquier persona cuyas actividades "apoyen o contribuyan a los usos finales militares". ^[81]

•  Camboya ^[82]
•  Porcelana
•  Birmania
•  Nicaragua
•  Venezuela

Rusia y Bielorrusia están sujetos a las mismas restricciones que la regla de uso final/usuario militar, con una cobertura más amplia que incluye artículos producidos en el extranjero que se producen utilizando software o tecnología de origen estadounidense, fabricados por plantas o componentes principales que son productos de los EE. UU. ^[83]

•  Bielorrusia
•  Rusia

Gobierno	Descripción
Burundi	Personas que, según el gobierno de Estados Unidos, amenazan la paz, la seguridad o la estabilidad en Burundi . Las sanciones se levantaron el 18 de noviembre de 2021. [84]

Tras la orden de arresto de altos funcionarios israelíes por los crímenes de guerra israelíes cometidos durante la guerra entre Israel y Hamás en la Franja de Gaza , los legisladores estadounidenses en la Cámara de Representantes aprobaron una legislación destinada a sancionar a la Corte Penal Internacional (CPI). ^[85] Al 10 de junio de 2024, las negociaciones bipartidistas sobre el proyecto de ley de sanciones con el Senado se habían estancado. ^[86]

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Desde 1990, el uso de sanciones por parte de Estados Unidos ha aumentado significativamente y, desde 1998, Estados Unidos ha establecido sanciones económicas contra más de 20 países. ^[87]

Según Daniel T. Griswold , las sanciones no lograron cambiar el comportamiento de los países sancionados, pero han privado a las empresas estadounidenses de oportunidades económicas y han perjudicado a las personas más pobres de los países sancionados. ^[88] Las sanciones secundarias, ^[a] según Rawi Abdelal , a menudo separan a los EE. UU. y Europa porque reflejan la interferencia estadounidense en los asuntos e intereses de la Unión Europea (UE). ^[89] Abdelal dijo que cuando Donald Trump se convirtió en presidente de los Estados Unidos, las sanciones han sido vistas como una expresión de las preferencias y caprichos de Washington, y como una herramienta para la guerra económica estadounidense que ha enojado a aliados históricos como la UE. ^[90]

El aumento del uso de la influencia económica como herramienta de política exterior estadounidense ha provocado un debate sobre su utilidad y eficacia. ^[91] Según Rawi Abdelal, las sanciones se han convertido en la herramienta dominante del arte de gobernar de los Estados Unidos y otros países occidentales en la era posterior a la Guerra Fría. Abdelal afirmó: "las sanciones son útiles cuando la diplomacia no es suficiente pero la fuerza es demasiado costosa". ^[92] El diplomático británico Jeremy Greenstock dijo que las sanciones son populares porque "no hay nada más [que hacer] entre las palabras y la acción militar si se quiere ejercer presión sobre un gobierno". ^[93] El ex subdirector de la CIA David Cohen escribió: "La lógica de las sanciones coercitivas no se sostiene, sin embargo, cuando el objetivo de las sanciones es el cambio de régimen. En pocas palabras, dado que el costo de renunciar al poder siempre superará el beneficio del alivio de las sanciones, un estado al que se aplica una sanción no puede concebirse que acceda a una demanda de cambio de régimen". ^[94]

La mayoría de los estudios sobre relaciones internacionales concluyen que las sanciones casi nunca conducen al derrocamiento de los gobiernos de los países sancionados o al cumplimiento por parte de esos gobiernos. ^[95] Más a menudo, el resultado de las sanciones económicas es el afianzamiento en el poder de las élites estatales en el país sancionado. ^[95] En un estudio de las sanciones estadounidenses de 1981 a 2000, el politólogo Dursan Peksen encontró que las sanciones han sido contraproducentes, al no mejorar los derechos humanos y, en cambio, han llevado a una mayor disminución del "respeto por los derechos de integridad física, incluida la libertad de no sufrir desapariciones, ejecuciones extrajudiciales, tortura y encarcelamiento político" de los países sancionados. ^[96] Los economistas Hufbauer, Schott y Elliot afirman que, si bien los responsables políticos a menudo tienen altas expectativas sobre la eficacia de las sanciones, existe como mucho una correlación débil entre la privación económica y la inclinación política al cambio. ^[97] Griswold escribió que las sanciones son un fracaso de la política exterior, al no haber logrado cambiar el comportamiento político de los países sancionados; También han privado a las empresas estadounidenses de oportunidades económicas y han perjudicado a las personas más pobres de los países sancionados. ^[88] Un estudio del Instituto Peterson de Economía Internacional afirma que las sanciones han logrado sus objetivos en menos del 20% de los casos. Según Griswold, por ejemplo, la Ley de Prevención de la Proliferación Nuclear de los Estados Unidos de 1994 no pudo impedir que Pakistán y la India probaran armas nucleares. ^[88]

La politóloga Lisa Martin criticó la visión de las sanciones basada en la teoría de juegos , afirmando que quienes las defienden caracterizan el éxito de manera tan amplia (aplicándolo a una variedad de resultados que van desde la "renegociación" hasta la "influencia en la opinión pública mundial") que la terminología de "ganar" y "perder" sobrepasa esos conceptos. ^[98]

Estados Unidos impuso sanciones contra Rusia tras la invasión rusa de Ucrania . ^{[99] : 145} Los países asiáticos, principalmente China e India, absorbieron una cantidad cada vez mayor de petróleo y gas rusos. ^{[99] : 145} Debido a que las importaciones rusas de Occidente disminuyeron después de las sanciones, la balanza comercial de Rusia aumentó drásticamente, lo que aumentó las reservas de efectivo y la economía en general. ^{[99] : 145} Para junio de 2022, el rublo ruso había aumentado drásticamente y era uno de los países con mejor desempeño del mundo. ^{[99] : 145} El académico Jeremy Garlick escribe que, al menos en el corto plazo, las sanciones contra Rusia han sido contraproducentes económicamente al beneficiar su economía y contraproducentes geopolíticamente al acercar a Rusia y China. ^{[99] : 145}

Daniel T. Griswold, del Cato Institute , critica las sanciones desde una perspectiva cristiana conservadora, y escribe que las sanciones limitan las posibilidades de que los ciudadanos de un país sancionado ejerzan sus libertades políticas y practiquen la libertad de mercado. ^[100] En 1997, la Asociación Estadounidense para la Salud Mundial afirmó que el embargo estadounidense contra Cuba contribuía a la desnutrición, el acceso deficiente al agua y la falta de acceso a medicamentos y otros suministros médicos; concluyó que "se ha evitado una catástrofe humanitaria sólo porque el gobierno cubano ha mantenido un alto nivel de apoyo presupuestario para un sistema de atención sanitaria diseñado para proporcionar medicina primaria y preventiva a todos sus ciudadanos". ^[101]

La economista Helen Yaffe estima que las sanciones de Estados Unidos contra Venezuela han causado la muerte de 100.000 personas debido a la dificultad de importar medicamentos y equipos de atención médica. ^[101]

Según el periodista Elijah J Magnier en Middle East Eye , Occidente, liderado por Estados Unidos y Europa, no había enviado ninguna ayuda inmediata a Siria después del terremoto de 2023 en Turquía y Siria . Según Magnier, algunos medios de comunicación tradicionales afirmaron incorrectamente que el presidente Bashar al-Assad estaba impidiendo que la ayuda humanitaria llegara a las provincias del noroeste de Siria ocupadas por Turquía y a los cruces fronterizos. Según un diplomático occidental, "el objetivo es hacer que el pueblo sirio culpe a su presidente por la negativa de los países occidentales a proporcionar ayuda". ^[102]

En 2019, el Departamento de Estado de los Estados Unidos informó que recibió quejas de proveedores de telecomunicaciones y compañías de televisión estadounidenses sobre que las sanciones contra Cuba causaban dificultades para incorporar al país a su cobertura de red. ^[103]

Según Abdelal, las sanciones estadounidenses a su propia economía interna no cuestan casi nada, pero el uso excesivo de ellas podría ser costoso a largo plazo. Abdelal dijo que la mayor amenaza es el aislamiento gradual de Estados Unidos y el continuo declive de su influencia en el contexto de un mundo multipolar emergente con diferentes poderes financieros y económicos. ^[104] Abdelal también dijo que Estados Unidos y Europa están en gran medida de acuerdo sobre la esencia de las sanciones, pero no están de acuerdo sobre su implementación. La cuestión principal son las sanciones secundarias estadounidenses, también conocidas como sanciones extraterritoriales, ^[105] que prohíben cualquier comercio en dólares estadounidenses e impiden el comercio con un país, individuos y organizaciones bajo el régimen de sanciones de Estados Unidos. ^[89] Las sanciones primarias restringen a las empresas, instituciones y ciudadanos estadounidenses hacer negocios con el país o las entidades bajo sanciones. ^[105] Según Abdelal, las sanciones secundarias a menudo separan a Estados Unidos y Europa porque reflejan la interferencia estadounidense en los asuntos e intereses de la UE. El uso creciente de sanciones secundarias aumenta su percepción en la UE como una violación de la soberanía nacional y de la UE, y una interferencia inaceptable en la toma de decisiones independiente de la UE. ^[89] Las sanciones secundarias impuestas a Irán y Rusia son fundamentales para estas tensiones, ^[92] y se han convertido en la herramienta principal para señalar e implementar la secesión de los objetivos políticos estadounidenses y europeos. ^[105]

En julio de 2024, Bloomberg informó que a las empresas rusas les resultaba cada vez más difícil comerciar con China debido a las sanciones secundarias que se habían aplicado a los bancos chinos. ^[106] En ese momento, China se había convertido en el destino de más de un tercio de las exportaciones rusas, ^[107] y las empresas intermediarias oscuras se habían convertido en una forma de vida para apoyar el comercio de importación y exportación entre las dos naciones. ^[108]

Tim Beal, académico jubilado de estudios empresariales, considera que la imposición de sanciones financieras por parte de Estados Unidos es un factor que aumenta los esfuerzos de desdolarización debido a respuestas como el Sistema de Transferencias de Mensajes Financieros (SPFS) desarrollado por Rusia, el Sistema de Pagos Interbancarios Transfronterizos (CIPS) apoyado por China y el Instrumento Europeo de Apoyo a los Intercambios Comerciales (INSTEX) que siguió a la retirada de Estados Unidos del Plan de Acción Integral Conjunto (JCPOA) con Irán. ^[8]

La historiadora Renate Bridenthal escribió: "La reacción más inminente a la política de sanciones de Estados Unidos es el creciente conjunto de desafíos a la hegemonía del dólar". Bridenthal citó el uso de monedas locales para comerciar con los países sancionados y los intentos de Rusia y China de aumentar el respaldo en oro de sus respectivas monedas. ^[109]

• Oficina de Industria y Seguridad
• Dirección de Control del Comercio de Defensa
• Oficina de Control de Activos Extranjeros
• Aduanas y Protección Fronteriza de EE.UU.
• Departamento de Comercio de los Estados Unidos ( Reglamento de Administración de Exportaciones , EAR)
• Departamento de Defensa de los Estados Unidos
• Departamento de Energía de los Estados Unidos (tecnología nuclear)
• Departamento de Seguridad Nacional de los Estados Unidos (cruces fronterizos)
• Departamento de Justicia de los Estados Unidos (incluidos ATF y FBI )
• Departamento de Estado de los Estados Unidos ( Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas , ITAR)
• Departamento del Tesoro de los Estados Unidos

Varias leyes delegan el poder de embargo al Presidente:

• Ley de Comercio con el Enemigo de 1917 ^[110]
• Ley de Asistencia Exterior de 1961 ^[110]
• Ley de poderes económicos de emergencia internacional de 1977
• Ley de administración de las exportaciones de 1979

Varias leyes prohíben específicamente el comercio con determinados países:

• Reglamento de Control de Activos Cubanos de 1963
• Ley de la Democracia Cubana de 1992 ^[110]
• Ley Helms-Burton de 1996 (Cuba) ^[110]
• Ley de sanciones contra Irán y Libia de 1996
• Ley de reforma de las sanciones comerciales y fomento de las exportaciones de 2000 (Cuba) ^[110]
• Ley de libertad y apoyo a Irán de 2006
• Ley integral de sanciones, rendición de cuentas y desinversión contra Irán de 2010

• Estados patrocinadores del terrorismo (lista de EE. UU.) : la inclusión en la lista impone severas restricciones al comercio con esa nación
• Lista de nacionales especialmente designados y personas bloqueadas
• Sanciones de Estados Unidos contra China
• Ley de protección de civiles de César Siria
• Estado rebelde
• Sanciones económicas
• Arancel de acero de Estados Unidos de 2002
• Relaciones comerciales normales permanentes
• Ley de control de la exportación de armas
• Estados Unidos y el terrorismo de Estado
• Crítica a la política exterior de Estados Unidos
• Sanciones de la Unión Europea
• Sanciones del Reino Unido
• Adversarios extranjeros de Estados Unidos

• Abdelal, Rawi; Bros, Aurélie (2020). "El fin del transatlanticismo: cómo las sanciones están dividiendo a Occidente". Horizons: Revista de relaciones internacionales y desarrollo sostenible . 16 (16). Centro de relaciones internacionales y desarrollo sostenible: 114–135. JSTOR  48573754.
• Lenway, Stefanie Ann (1988). "Entre la guerra y el comercio: las sanciones económicas como herramienta del arte de gobernar". Organización Internacional . 42 (2). Cambridge University Press: 397–426. doi :10.1017/S0020818300032860. S2CID  154337246.

• Hufbauer, Gary C. Sanciones económicas y diplomacia estadounidense (Consejo de Relaciones Exteriores, 1998) en línea.
• Hufbauer, Gary C., Jeffrey J. Schott y Kimberley Ann Elliott. Economic Sanctions Reconsidered: History and Current Policy (Reconsideración de las sanciones económicas: historia y política actual) (Washington DC: Peterson Institute for International Economics, 1990)
• Krugman, Paul , "El modo americano de guerra económica: ¿Washington está abusando de sus armas más poderosas?" (reseña de Henry Farrell y Abraham Newman , Underground Empire: How America Weaponized the World Economy , Henry Holt, 2023, 288 pp.), Foreign Affairs , vol. 103, núm. 1 (enero/febrero de 2024), pp. 150-156.
• Mulder, Nicholas. El arma económica: el auge de las sanciones como herramienta de la guerra moderna (2022) Ver también reseña en línea

Wikiquote tiene citas relacionadas con las sanciones de Estados Unidos .

• Programas de sanciones e información sobre países (Departamento del Tesoro de los Estados Unidos)
• Lista de control de comercio (Oficina de Industria y Seguridad)