Hacer declaraciones falsas

Hacer declaraciones falsas ( 18 USC § 1001) es el nombre común para el delito de proceso federal  de los Estados Unidos establecido en la Sección 1001 del Título 18 del Código de los Estados Unidos , que generalmente prohíbe hacer declaraciones falsas o fraudulentas a sabiendas y deliberadamente , u ocultar información, en "cualquier asunto dentro de la jurisdicción " del gobierno federal de los Estados Unidos, ^[1] incluso simplemente negando la culpabilidad cuando lo pregunta un agente federal. ^[2]

Este estatuto se utiliza en muchos contextos. Por lo general, los fiscales lo utilizan para abordar delitos de encubrimiento como perjurio , declaraciones falsas y casos de obstrucción de la justicia y fraude gubernamental. ^[3] Varias personas notables han sido condenadas en virtud de esta sección, entre ellas Martha Stewart , ^[4] Rod Blagojevich , ^[5] Michael T. Flynn , ^[6] Rick Gates , ^[7] Scooter Libby , ^[8] Bernard Madoff , ^[9] y Jeffrey Skilling . ^[10]

Su primer antecesor fue la Ley de Reclamos Falsos de 1863. En 1934, se eliminó el requisito de la intención de defraudar. Esto se hizo para procesar con éxito, en virtud de la Ley de Recuperación Industrial Nacional de 1933 (NIRA), a los productores de " aceite caliente ", es decir, petróleo producido en violación de las restricciones establecidas por la NIRA. En 1935, la NIRA fue declarada inconstitucional por la Corte Suprema en Panama Refining Co. v. Ryan y ALA Schechter Poultry Corp. v. United States .

De conformidad con la decisión en Estados Unidos v. Gaudin (1995), el jurado debe decidir si las declaraciones falsas realizadas fueron importantes, ya que la materialidad es un elemento del delito . ^[11]

El estatuto detalla este propósito en la subsección 18 USC  § 1001(a) , que establece:

(a) Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, quienquiera que, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de la rama ejecutiva, legislativa o judicial del Gobierno de los Estados Unidos, a sabiendas y voluntariamente:

1. falsifica, oculta o encubre mediante cualquier truco, estratagema o dispositivo un hecho material;
2. hace cualquier declaración o representación materialmente falsa, ficticia o fraudulenta; o
3. hace o utiliza cualquier escrito o documento falso sabiendo que el mismo contiene cualquier declaración o entrada materialmente falsa, ficticia o fraudulenta

Será multado de acuerdo con este título, encarcelado por no más de 5 años o, si el delito involucra terrorismo internacional o doméstico (según se define en la sección 2331), ^[12] encarcelado por no más de 8 años, o ambos. Si el asunto se relaciona con un delito según el capítulo 109A, 109B, 110 o 117, o la sección 1591, entonces el período de prisión impuesto de acuerdo con esta sección no será más de 8 años.

En Bryson v. United States (1969), al confirmar la condena en virtud del artículo 18 USC  § 1001 , la Corte Suprema afirmó el derecho a permanecer en silencio , pero dijo que si el ciudadano decide responder una pregunta, la respuesta dada debe ser honesta :

Nuestro sistema jurídico ofrece métodos para impugnar el derecho del Gobierno a hacer preguntas, y mentir no es uno de ellos. Un ciudadano puede negarse a responder a una pregunta, o responderla honestamente, pero no puede responder impunemente, a sabiendas y deliberadamente, con una falsedad. ^[13]

Incluso los derechos constitucionalmente explícitos de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación no exoneran las declaraciones falsas afirmativas. ^[14] En Brogan v. United States (1998), la Corte Suprema rechazó la doctrina del "no exculpatorio" que había sido seguida previamente por siete de los tribunales de apelación , que habían sostenido que "la mera negación de la mala conducta" no estaba dentro del alcance del § 1001. ^[2]

Varias personas notables han sido condenadas en virtud de esta sección, entre ellas Martha Stewart , Rod Blagojevich , Scooter Libby , Bernard Madoff , Michael Cohen y Jeffrey Skilling . Muchas personas famosas han sido acusadas en virtud de esta ley, entre ellas Najibullah Zazi (cuyo cargo de mentiroso fue posteriormente retirado después de que se presentaran cargos más graves en su contra), ^[15] y Ali Saleh Kahlah Al-Marri .

A raíz de estos casos, muchos observadores han llegado a la conclusión de que lo mejor para cualquier persona con el más mínimo grado de exposición criminal es abstenerse de someterse a una entrevista con agentes del gobierno. Solomon L. Wisenberg sugiere simplemente pedir la tarjeta de presentación del agente y decir: "Mi abogado se pondrá en contacto con usted". ^[16] La invocación de un abogado (es decir, negarse a hablar con las autoridades sin un abogado presente) no puede utilizarse contra un acusado en el juicio. ^[17]

El elemento jurisdiccional del delito se define como el "derecho a decir y el poder de actuar". ^[18] Se aplica a las investigaciones criminales, como las declaraciones falsas hechas en respuesta a una investigación del FBI u otro agente federal, o hechas voluntariamente a un agente. ^[18]

Los tribunales han confirmado condenas en virtud del § 1001 por declaraciones falsas realizadas a entidades privadas que reciben fondos federales o están sujetas a regulación o supervisión federal. ^{[19] [20]}

El primer antecesor legal del §1001 fue la Ley de Reclamos Falsos original, adoptada como Ley del 2 de marzo de 1863, 12  Stat.  696. ^[21] Esa ley convirtió en delito penal para cualquier persona, ya sea civil o miembro de los servicios militares, lo siguiente:

… presentar o hacer que se presente para pago o aprobación a o por cualquier persona o funcionario del servicio civil o militar de los Estados Unidos, cualquier reclamación contra el Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento o funcionario del mismo, sabiendo que dicha reclamación es falsa, ficticia o fraudulenta…

Fue redactado completamente de nuevo por Pub. L.Tooltip Derecho público (Estados Unidos) 65–228, 40  Stat.  1015, promulgada el 23 de octubre de 1918 , que modificó el estatuto para que se leyera:

… o cualquier persona que, con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicha reclamación, o con el propósito y la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o a cualquier departamento del mismo, o a cualquier corporación en la que los Estados Unidos de América sean accionistas, falsificará, ocultará o encubrirá a sabiendas y deliberadamente mediante cualquier truco, plan o artificio un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usará o hará que se haga o use cualquier factura, recibo, comprobante, rollo, cuenta, reclamación, certificado, declaración jurada o deposición falsa, sabiendo que la misma contiene cualquier declaración o entrada fraudulenta o ficticia…

En 1934, el requisito de la intención de defraudar fue eliminado a pedido del Secretario del Interior Harold Ickes , quien deseaba utilizar el estatuto para hacer cumplir la Sección 9(c) de la Ley de Recuperación Industrial Nacional de 1933 (NIRA) contra los productores de "petróleo caliente", petróleo producido en violación de las restricciones de producción establecidas de conformidad con la NIRA, ^[22] cuando se publicó la Ley Pub.Tooltip Derecho público (Estados Unidos) 73–394, 48  Stat.  996, promulgada el 18 de junio de 1934 , la modificó para que se leyera como sigue:

… o cualquier persona que , con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicha reclamación, o con el propósito y la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento del mismo, o cualquier corporación en la que los Estados Unidos de América sean accionistas, falsificará, ocultará o encubrirá a sabiendas y deliberadamente mediante cualquier truco, plan o dispositivo un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usará o hará que se haga o use cualquier factura, recibo, comprobante, rollo, cuenta, reclamación, certificado, declaración jurada o deposición falsa, sabiendo que la misma contiene cualquier declaración o entrada fraudulenta o ficticia , en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos o de cualquier corporación en la que los Estados Unidos de América sean accionistas …

Cuando se adoptó el Título 18 del Código de los Estados Unidos en 1948, ^[23] la redacción se simplificó aún más y se reemplazó por:

“Quienquiera que, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos, a sabiendas y deliberadamente falsifique, oculte o encubra mediante cualquier truco, plan o dispositivo un hecho material, o haga declaraciones o representaciones falsas, ficticias o fraudulentas, o haga o use cualquier escrito o documento falso sabiendo que el mismo contiene cualquier declaración o entrada falsa, ficticia o fraudulenta…

• Fraude postal y electrónico