Reglamento de administración de exportaciones

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Las Regulaciones de Administración de Exportaciones ( EAR, por sus siglas en inglés) son un conjunto de pautas y prohibiciones de exportación de los Estados Unidos . Son administradas por la Oficina de Industria y Seguridad , que regula las restricciones a la exportación de bienes sensibles. ^[1] Las EAR se aplican a la mayoría de los artículos de origen estadounidense, artículos producidos en el extranjero que incorporan artículos estadounidenses controlados y ciertos "productos directos producidos en el extranjero" de artículos o tecnología estadounidenses, ^{[2] (por ejemplo,} circuitos integrados fabricados en el extranjero diseñados con software de automatización de diseño electrónico estadounidense o fabricados con equipo de fabricación estadounidense). ^[3]

En general, existen tres tipos de controles aplicados por la EAR:

1. Controles tecnológicos: Son controles basados ​​en el artículo que se exporta, estos generalmente se enumeran en la Lista de Control de Comercio. ^[4]
2. Controles de usuario final: son controles basados ​​en el usuario final final, muchos de estos usuarios finales aparecen en la Lista de entidades. ^[5]
3. Controles de uso final: son controles basados ​​en el uso final del control. ^[6]

La Lista de Control de Comercio (LCC) identifica productos y tecnologías específicos sujetos a requisitos de licencia de exportación. ^[7] A cada producto incluido en la LCC se le asigna un Número de Clasificación de Control de Exportación (ECCN) alfanumérico , como el 3A001, que lo describe e indica sus requisitos de licencia. La LCC se divide en diez categorías, cada una de ellas subdividida en cinco grupos de productos. ^[8]

La designación EAR99 cubre la mayoría de los artículos que caen bajo las regulaciones pero no están listados en la CCL. ^[9] Estos artículos son generalmente bienes de consumo de baja tecnología que no requieren una licencia, con algunas excepciones como los artículos enviados a un país embargado o a un usuario final de interés, o que se utilizarán para un uso final prohibido. ^[10]

Con algunas excepciones, las EAR definen la exportación como:

1. Un envío o transmisión fuera de los EE. UU., incluido el envío o la retirada de un artículo fuera de los EE. UU. de cualquier manera. ^[11]
2. Liberar o transferir tecnología o código fuente (pero no código objeto ) a una persona extranjera en los EE. UU., lo que la EAR considera una exportación al país de ciudadanía o residencia más reciente de la persona extranjera. ^[12]
3. La transferencia de registro, control o propiedad de naves espaciales por parte de personal estadounidense.
   • Una nave espacial sujeta a las EAR que no es elegible para una excepción (es decir, naves espaciales que proporcionan logística, ensamblaje o servicio basado en el espacio de cualquier nave espacial) a una persona en o un nacional de cualquier otro país; o
   • Cualquier otra nave espacial sujeta a las EAR a una persona o nacional de un país sujeto a un embargo de armas de los EE.UU. (grupo D:5). ^[13]

Las EAR definen la tecnología como información necesaria para el desarrollo, producción, uso, operación, instalación, mantenimiento, reparación, revisión o reacondicionamiento (u otros términos especificados en los ECCN de la CCL que cubren la tecnología) de un artículo.

La tecnología puede ser tangible o intangible e incluye comunicaciones escritas u orales, planos, dibujos, fotografías, planes, diagramas, modelos, fórmulas, tablas, diseños y especificaciones de ingeniería, archivos de diseño asistido por computadora , manuales o documentación y medios electrónicos o información revelada a través de inspección visual. ^[14]

Las EAR incluyen una lista de diez prohibiciones generales, que se resumen a continuación: ^[15]

Los artículos sujetos a las EAR no pueden exportarse ni los artículos de origen estadounidense pueden reexportarse a otro país sin una licencia o excepción, si los artículos están controlados por una razón indicada por su ECCN, y la exportación al país requiere una licencia, basada en su grupo de países.

Una persona no puede, sin una licencia o excepción, exportar o reexportar productos, software o tecnología fabricados en el extranjero que incorporen productos, software o tecnología controlados de origen estadounidense si los artículos requieren una licencia e incorporan o se combinan con más de una cantidad mínima de contenido controlado estadounidense, como se define en el Título 15 del Código de Regulaciones Federales (15 CFR), sección 734.4.

Esta prohibición se aplica a ciertos artículos que se producen fuera de los EE. UU. y que son producto directo de tecnología o software estadounidense, o que se desarrollan en una planta que es producto directo de tecnología o software estadounidense.

Ninguna persona puede, sin una licencia o excepción, reexportar ningún artículo que cumpla con la prueba directa del producto a un destino en el grupo de países de seguridad nacional (D:1), países designados como que apoyan al terrorismo (E:1) o Cuba (E:2). Además, los productos militares fabricados en el extranjero que cumplan con la prueba directa del producto no pueden, sin una licencia o excepción, reexportarse o exportarse desde el extranjero a un país del grupo D:1, el grupo químico y biológico (D:3), el grupo de tecnología de misiles (D:4), D:5, E:1 o E:2.

No se pueden realizar acciones que estén prohibidas por una orden de denegación emitida según la sección 766 del título 15 del Código de Reglamentos Federales. Las órdenes de denegación prohíben muchas acciones además de las exportaciones directas por parte de la persona a la que se le niegan los privilegios de exportación, incluidas algunas transferencias dentro de un solo país, ya sea en los EE. UU. o en el extranjero, por parte de otras personas. Cualquier persona de ese tipo es responsable de garantizar que las transacciones que involucran a una persona a la que se le niegan los privilegios de exportación no violen la orden. Las órdenes de denegación de privilegios de exportación son documentos legalmente vinculantes que se publican en el Registro Federal . La BIS mantiene una lista de personas a las que se les niegan los privilegios de exportación y puede, de manera excepcional, autorizar actividades que de otro modo estarían prohibidas por una orden de denegación. ^[a]

Los artículos sujetos a las EAR no pueden exportarse ni reexportarse sin una licencia para un usuario final o un uso final prohibido por la sección 744 del título 15 del CFR.

Los artículos sujetos a las EAR no pueden exportarse ni reexportarse a Cuba, Corea del Norte, Rusia (con respecto a las industrias rusas de petróleo y gas), Crimea , Irán o Siria sin una licencia o excepción.

Las personas estadounidenses no pueden realizar determinadas actividades relacionadas con dispositivos explosivos nucleares, misiles, armas químicas o biológicas o equipos semiconductores. ^[b]

Los artículos exportados o reexportados no pueden pasar por ninguno de los siguientes países sin una licencia:

Los términos o condiciones de una licencia, excepción u orden emitida bajo las EAR no pueden violarse.

No se podrá prestar servicio a los artículos exportados de una manera que infrinja las EAR. No se podrá confiar en una licencia o excepción que haya sido suspendida o revocada.

Además de las excepciones, las EAR se aplican a las siguientes categorías: ^[16]

1. Todos los artículos en los EE. UU., incluidos los que se encuentran en una zona de comercio exterior de los EE. UU. o que se mueven en tránsito a través de los EE. UU. de un país extranjero a otro.
2. Todos los artículos de origen estadounidense
3. Productos fabricados en el extranjero que contienen productos controlados de origen estadounidense o que están combinados con software controlado de origen estadounidense, software fabricado en el extranjero que se combina con software controlado de origen estadounidense y tecnología fabricada en el extranjero que se combina con tecnología controlada de origen estadounidense en determinadas cantidades ^[c]
4. Ciertos productos directos de tecnología o software de origen estadounidense fabricados en el extranjero ^[d]
5. Ciertos productos básicos producidos por una planta ubicada fuera de los EE. UU. que es un producto directo de tecnología o software de origen estadounidense ^[d]

Las EAR no se aplican a lo siguiente:

1. Artículos cuya exportación o reexportación está controlada exclusivamente por los siguientes departamentos y agencias del Gobierno de los EE. UU. que regulan las exportaciones o reexportaciones con fines de seguridad nacional o política exterior:
   • El Departamento de Estado : las ITAR administradas por la Dirección de Controles Comerciales de Defensa se relacionan con los artículos y servicios de defensa incluidos en la Lista de Municiones de los EE. UU. y la sección 38 de la Ley de Control de Exportación de Armas.
   • La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
   • La Comisión Reguladora Nuclear (NRC), que controla la exportación y reexportación de productos relacionados con los recipientes de los reactores nucleares, según la Ley de Energía Atómica de 1954
   • El Departamento de Energía (DOE), que controla la exportación y reexportación de tecnología relacionada con la producción de materiales nucleares especiales, según la Ley de Energía Atómica de 1954
   • La Oficina de Patentes y Marcas (PTO), que controla la exportación de tecnología no clasificada en forma de solicitudes de patentes o enmiendas, modificaciones, suplementos o divisiones de patentes. La BIS ha delegado autoridad en la PTO en virtud de la Ley de Administración de las Exportaciones .
   • El programa de Ventas Militares al Extranjero (FMS) del Departamento de Defensa (DoD) y el Departamento de Estado : los artículos que el DoD vende, alquila o presta a un país extranjero u organización internacional bajo el programa FMS están sujetos a la Ley de Control de Exportación de Armas en lugar de la EAR.
2. Discos fonográficos pregrabados que incluyen el contenido de libros impresos, folletos y otras publicaciones.
3. La información y el software que se publican según se describe en la sección 734.7 del título 15 del CFR, surgen o resultan de una investigación fundamental, se divulgan mediante instrucción en un curso o laboratorio de una institución académica , aparecen en patentes o solicitudes de patentes publicadas, a menos que estén cubiertos por una orden de secreto de invención u otra excepción, son descripciones de sistemas no propietarios o son datos de telemetría . ^{[16] [e]}

Desde 2018, el Congreso y el poder ejecutivo han revisado –mediante leyes, reglamentaciones y prácticas de concesión de licencias– el sistema de control de las exportaciones que regula las exportaciones de productos de doble uso. Gran parte de la reforma se ha centrado en controlar las tecnologías emergentes y fundamentales, fortalecer otros controles tecnológicos y prácticas de concesión de licencias, colaborar multilateralmente para garantizar la eficacia de los controles estadounidenses y considerar el impacto de los controles en la economía, incluida la disponibilidad en el extranjero de productos estadounidenses sujetos a control. El control de las exportaciones abarca todo el territorio de la República Popular China, incluidos Hong Kong y Macao . ^[17]

• Reglamento sobre el tráfico internacional de armas
• Denegación de control comercial
• Sanciones de Estados Unidos
• Ley de control de las exportaciones

•  Este artículo incorpora material de dominio público de la "PARTE 734—ALCANCE DE LAS REGLAMENTACIONES DE ADMINISTRACIÓN DE EXPORTACIONES". Código Electrónico de Reglamentos Federales . Gobierno de los Estados Unidos .

• Número de clasificación de control de exportaciones – Departamento de Comercio de EE. UU.
• Listas de partes interesadas – Departamento de Comercio de EE. UU.