Agencia reguladora

Tipo de institución gubernamental

Una agencia reguladora ( organismo regulador , regulador ) o agencia independiente ( agencia reguladora independiente ) es una autoridad gubernamental que se encarga de ejercer dominio autónomo sobre alguna área de la actividad humana en calidad de otorgante de licencias y regulador .

Habitualmente, se crean para reforzar la seguridad y las normas, y/o para proteger a los consumidores en mercados donde no hay competencia efectiva . Entre los ejemplos de organismos reguladores que hacen cumplir las normas se incluyen la Administración de Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos y la Agencia Reguladora de Medicamentos y Productos Sanitarios del Reino Unido ; y, en el caso de la regulación económica , la Oficina de Mercados de Gas y Electricidad y la Autoridad Reguladora de Telecomunicaciones de la India .

Base legislativa

Los organismos reguladores pueden ser parte del poder ejecutivo del gobierno y tener autoridad legal para desempeñar sus funciones bajo la supervisión del poder legislativo. Sus acciones suelen estar sujetas a revisión legal .

Sin embargo, algunos organismos reguladores son iniciativas lideradas por la industria en lugar de agencias legales, y se denominan "organizaciones voluntarias". [1] Pueden ser organizaciones sin fines de lucro o sociedades anónimas. Derivan su autoridad de los compromisos de los miembros de cumplir con las normas aplicadas por el regulador, por ejemplo, como dice la Autoridad de Normas de Publicidad del Reino Unido: "El sistema de autorregulación funciona porque está impulsado y dirigido por un sentido de responsabilidad social corporativa en la industria publicitaria". [2]

Los organismos reguladores se ocupan de las áreas de derecho administrativo , derecho regulatorio , legislación secundaria y elaboración de normas (codificación y aplicación de normas y reglamentos, e imposición de supervisión o control en beneficio del público en general). La existencia de organismos reguladores independientes se justifica por la complejidad de ciertas tareas regulatorias y de dirección, y los inconvenientes de la interferencia política. Algunos organismos reguladores independientes realizan investigaciones o auditorías , y otros pueden multar a las partes pertinentes y ordenar ciertas medidas. En varios casos, para que una empresa u organización entre en una industria, debe obtener una licencia para operar del regulador del sector. Esta licencia establecerá las condiciones que las empresas u organizaciones que operan dentro de la industria deben cumplir.

Marcha

Los regímenes regulatorios varían según el país y la industria.

En las formas de regulación más laxas, las agencias reguladoras suelen encargarse de supervisar una industria definida. Por lo general, tendrán dos tareas generales: [3] [4] [5]

  1. crear, revisar y modificar los estándares que se esperan de las personas y organizaciones dentro de la industria.
  2. Intervenir cuando exista una sospecha razonable de que una persona u organización regulada podría no estar cumpliendo con sus obligaciones. En virtud de un régimen de intervención de este tipo, los organismos reguladores suelen tener facultades para:
  • obligar a las personas o empresas que entran en la industria a obtener una licencia;
  • exigir transparencia en la información y en la toma de decisiones por parte de la empresa regulada; y
  • supervisar el desempeño e investigar el cumplimiento de la empresa regulada, y el regulador publicará los resultados de sus investigaciones.

En caso de que la empresa regulada no cumpla con sus obligaciones de licencia o con la ley, la agencia reguladora podrá estar facultada para:

  • exigir que los administradores de la sociedad regulada expliquen sus actuaciones;
  • emprender acciones coercitivas, como ordenar a la empresa regulada que cumpla mediante órdenes, imponer sanciones financieras y/o revocar su licencia para operar; o
  • remitir la empresa regulada a una autoridad de competencia , en los casos en que pueda haber infringido la legislación sobre competencia , o procesar a la empresa (a través de tribunales civiles).

En algunos casos, la rama legislativa del gobierno considera que es de interés público que se otorguen a los organismos reguladores poderes adicionales a los mencionados anteriormente. Esta forma más intervencionista de regulación es común en la prestación de servicios públicos , que están sujetos a la regulación económica . En este caso, los organismos reguladores tienen poderes para:

Las funciones de los organismos reguladores en la prolongación de la "gobernanza colaborativa" prevén una regulación generalmente no adversarial. [6] Las acciones ex post adoptadas por los organismos reguladores pueden ser más adversariales e implicar sanciones, influir en la elaboración de normas y crear un derecho cuasi-común. [7] Sin embargo, los papeles de los organismos reguladores como "monitores regulatorios" cumplen una función vital en la administración de la ley y en la garantía del cumplimiento. [7]

Áreas

Por país u organización internacional

Véase también

Referencias

  1. ^ Sexto informe del Comité Selecto de Ciencia y Tecnología (2000). "CAPÍTULO 5: REGULACIÓN - Autorregulación voluntaria". www.parliament.uk . Consultado el 6 de noviembre de 2023 .
  2. ^ "Regulación y corregulación". Autoridad de Normas Publicitarias . Consultado el 13 de noviembre de 2023 .
  3. ^ Better Regulation Delivery Office (2014). "Regulators' Code" (PDF) . Departamento de Innovación y Habilidades Empresariales . Consultado el 6 de noviembre de 2023 .
  4. ^ Oficina Nacional de Auditoría (2017). "Una breve guía sobre regulación" (PDF) . Oficina Nacional de Auditoría . Consultado el 6 de noviembre de 2023 .
  5. ^ Oficina del Superintendente de Gobernanza Profesional de Columbia Británica. «Funciones de los organismos reguladores». Oficina del Superintendente de Gobernanza Profesional . Consultado el 6 de noviembre de 2023 .
  6. ^ Blomgran Bingham, Lisa (2009). "Gobernanza colaborativa: prácticas emergentes y el marco legal incompleto para la voz del público y de las partes interesadas" (PDF) . Journal of Dispute Resolution (2).
  7. ^ ab Van Loo, Rory (2018). "Monitores regulatorios: control de las empresas en la era del cumplimiento normativo". Columbia Law Review .

Notas

  • Jordana J, Fernández-i-Marín X, Bianculli A (2018). "Proliferación de agencias y globalización del estado regulador: introducción de un conjunto de datos sobre las características institucionales de las agencias reguladoras". Regulación y gobernanza . 12 (4): 524–540. doi :10.1111/rego.12189. hdl : 10230/46637 .
  • Kohlmeier, Louis M. Jr. (1969). Los reguladores: organismos de control y el interés público . Nueva York: Harper & Row. ISBN 978-0-06-043747-3.
  • Quirk, Paul J. (2014). Influencia de la industria en las agencias reguladoras federales. Princeton, NJ: Princeton University Press. ISBN 9781400854318.
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