Presentación ante la SEC

La presentación ante la SEC es un estado financiero u otro documento formal que se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). Las empresas públicas , ciertas personas con información privilegiada y los corredores de bolsa deben presentar presentaciones ante la SEC de forma regular. Los inversores y los profesionales financieros confían en estas presentaciones para obtener información sobre las empresas que están evaluando con fines de inversión. Muchas, pero no todas, las presentaciones ante la SEC están disponibles en línea a través de la base de datos EDGAR (Recopilación, análisis y recuperación de datos electrónicos) de la SEC y como conjuntos de datos estructurados en Harvard Dataverse. ^[1] ^[2] ^[3]

Tipos de archivo más comunes

Los formularios que se presentan con más frecuencia ante la SEC son el 10-K y el 10-Q. Estos formularios se componen de cuatro secciones principales: la sección comercial, las páginas F, los factores de riesgo y el MD&A. La sección comercial proporciona una descripción general de la empresa. Las páginas F contienen los estados financieros que son auditados o revisados por un auditor independiente.

Los factores de riesgo contienen una lista de todos los riesgos potenciales que existen para la empresa, mientras que el MD&A contiene una descripción de los resultados financieros de la empresa. Esta descripción también está acompañada por las expectativas de la gerencia para el próximo año. ^[4]

Nombre del formulario	Descripción
F-1	Declaración de registro de determinados emisores privados extranjeros
Formulario D	Una oferta exenta de valores bajo el Reglamento D
3	Declaración inicial de titularidad efectiva (transacciones con información privilegiada)

Se requieren otras presentaciones con respecto a las ofertas de empresas privadas .

Todos los tipos de presentación

Las presentaciones aceptadas por la SEC a partir de noviembre de 2011.

Nombre del formulario	Descripción
1-E, 1-E/A	Notificación de conformidad con el Reglamento E por parte de empresas de inversión en pequeñas empresas y empresas de desarrollo empresarial (y enmiendas a la misma)
1-E d. C., 1-E d. C./A.	Material de venta presentado de conformidad con la Regla 607 del Reglamento E (y sus modificaciones)
2-E, 2-E/A	Material de venta presentado de conformidad con la Regla 609 del Reglamento E (y sus modificaciones)
10-12B , 10-12B/A	Formulario general inicial para el registro de una clase de valores de conformidad con la sección 12(b) (y enmiendas a la misma)
10-12G, 10-12G/A	Formulario general inicial para el registro de una clase de valores de conformidad con la sección 12(g) (y enmiendas a la misma)
10-D, 10-D/A	Informes periódicos de distribución de los emisores de valores respaldados por activos de conformidad con la regla 13a-17 o 15d-17 (y sus modificaciones)
10-K, 10-K/A	Informe anual de conformidad con la sección 13 y 15(d) (y enmiendas a la misma)
10 KT, 10 KT/A	Informe de transición de conformidad con la regla 13a-10 o 15d-10 (y sus modificaciones)
10-P, 10-P/R	Informe trimestral de conformidad con la sección 13 y 15(d) (y sus modificaciones)
10 cuartos de galón, 10 cuartos de galón por año	Informe de transición de conformidad con la regla 13a-10 o 15d-10 (y sus modificaciones)
11-K, 11-K/A	Informe anual sobre planes de compra de acciones, ahorro y similares para empleados (y sus modificaciones)
11-KT, 11-KT/A	Informe de transición de conformidad con la regla 13a-10 o 15d-10 (y sus modificaciones)
13F-HR, 13F-HR/A	Informe trimestral inicial de tenencias del Formulario 13F presentado por los gestores institucionales (y enmiendas al mismo)
13F-NT, 13F-NT/A	Informe de notificación trimestral inicial del formulario 13F presentado por los administradores institucionales (y enmiendas al mismo)
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T	Información de registro de grandes operadores requerida para grandes operadores de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Norma 13h-1 correspondiente. Presentación inicial (13H), presentación modificada (13H-Q), presentación anual (13H-A), estado inactivo (13H-I), estado reactivado (13H-R) y presentación de terminación (13H-T)
144, 144/A	Presentación de una propuesta de venta de valores de conformidad con la regla 144 (y sus modificaciones)
15-12B, 15-12B/A	Notificación de terminación del registro de una clase de valores conforme a la Sección 12(b) (y enmienda a la misma)
15-12G, 15-12G/A	Notificación de terminación del registro de una clase de valores conforme a la Sección 12(g) (y enmienda a la misma)
15-15D, 15-15D/A	Aviso de suspensión del deber de presentar informes de conformidad con la Sección 13 y 15(d) de la Ley (y enmiendas a la misma)
15F-12G, 15F-12G/A	Notificación de terminación del registro de una clase de valores por parte de un emisor privado extranjero de conformidad con la Sección 12(g) (y enmienda a la misma)
15F-15D, 15F-15D/A	Notificación de suspensión de la obligación de presentar informes de un emisor privado extranjero de conformidad con la Sección 13 y 15(d) de la Ley (y enmiendas a la misma)
18-K, 18-K/A	Informe anual de los gobiernos extranjeros (y sus modificaciones)
20-F, 20-F/A	Informe anual y de transición de los emisores privados extranjeros de conformidad con las secciones 13 o 15(d) (y sus modificaciones)
20FR12B, 20FR12B/A	Formulario para el registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros de conformidad con la sección 12(b) (y sus modificaciones)
20FR12G, 20FR12G/A	Formulario para el registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros de conformidad con la sección 12(g) (y sus modificaciones)
24F-2NT, 24F-2NT/A	Notificación de la regla 24F-2 presentada en el Formulario 24F-2 (y enmienda al mismo)
25, 25/A	Notificación presentada por el emisor para retirar voluntariamente una clase de valores de la cotización y registro en una bolsa de valores nacional (y modificación de la misma)
25-NSE, 25-NSE/A	Notificación presentada por la bolsa de valores nacional para informar la eliminación de la cotización y el registro de valores vencidos, redimidos o retirados (y enmienda a la misma)
3 , 3/A	Declaración inicial de titularidad efectiva de valores (y enmienda a la misma)
305B2, 305B2/A	Solicitud de designación de un nuevo fideicomisario en virtud de la Ley de Contratos de Fideicomiso
4 , 4/A	Declaración de cambios en la propiedad efectiva de valores (y enmiendas a la misma)
40-6B, 40-6B/A	Solicitud de conformidad con la Ley de Sociedades de Inversión presentada por una sociedad de valores de empleados
40-17F2	Certificado inicial de contabilidad de valores e inversiones similares en custodia de sociedades gestoras de inversiones
40-17F2/A	Enmienda
40-17G	Bono de fidelidad
40-17G/A	Fianza de fidelidad (modificación)
40-202A/A	Presentación del formulario 40-202A/A
40-206A/A	Enmienda
40-24B2	Presentación de documentación de ventas
40-24B2/A	Presentación de documentación de ventas (modificación)
40-33	Todas las acciones derivadas de accionistas presentadas ante un tribunal contra una empresa de inversión o una filial
40-8B25	Documento o informe
40-8F-2	Solicitud inicial de cancelación del registro de conformidad con la regla 0-2 de la Ley de Sociedades de Inversión
40-APLICA	Solicitudes en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión distintas de las revisadas por la Oficina de Productos de Seguros
40-APLICA/A	Solicitudes en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión distintas de las revisadas por la Oficina de Productos de Seguros (Enmienda)
40-F	Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses
40-F/A	Informes anuales presentados por determinados emisores canadienses (modificación)
40-OIP	Solicitudes bajo la Ley de Sociedades de Inversión revisadas por la Oficina de Productos de Seguros
40-OIP/A	Solicitudes en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión revisadas por la Oficina de Productos de Seguros (Enmienda)
40FR12B	Registro de una clase de valores de determinados emisores canadienses
40FR12B/A	Registro de una clase de valores de determinados emisores canadienses (Enmienda)
40FR12G	Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses de conformidad con la Sección 12(g) de la Ley de 1934
40FR12G/A	Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses de conformidad con la Sección 12(g) de la Ley de 1934 (Enmienda)
424A	Folleto
424B1	Folleto
424B2	Folleto
424B3	Folleto
424B4	Folleto
424B5	Folleto
424B7	Folleto
424B8	Folleto
425	Presentación de ciertos prospectos y comunicaciones en relación con transacciones de combinación de negocios conforme a la Regla 425 de la Ley de Valores de 1933
485APÓSITO	Enmienda posterior a la entrada en vigor
485BPOS	Enmienda posterior a la entrada en vigor
485BXT	Enmienda posterior a la entrada en vigor
486APÓSITO	Enmienda posterior a la entrada en vigor
486BPOS	Enmienda posterior a la entrada en vigor
487	Modificación de precios previa a la entrada en vigor
497	Materiales definitivos
497 d.C.	Presentación por parte de determinadas empresas de inversión de publicidad conforme a la Regla 482 de la Ley de Valores de conformidad con la Regla 497 de la Ley de Valores
497H2	Presentaciones realizadas de conformidad con la Regla 497(h)(2)
497J	Certificación de no modificación de materiales definitivos
497K1	Perfiles de determinadas sociedades de inversión de gestión abierta
497K2	Perfiles de determinadas sociedades de inversión de gestión abierta
497K3A	Perfiles de determinadas sociedades de inversión de gestión abierta
497K3B	Perfiles de determinadas sociedades de inversión de gestión abierta
5	Tráfico de información privilegiada (formulario 5)
5/A	Modificación del Formulario 5 sobre operaciones con información privilegiada
6-K	Informe actual del emisor extranjero
6-K/A	Informe actual del emisor extranjero (Modificación)
8-A12B	Inscripción de una clase de valores en una bolsa de valores nacional
8-A12B/A	Inscripción de una clase de valores en una bolsa de valores nacional (Modificación)
8-A12G	Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada
8-A12G/A	Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada (Enmienda)
8-K	Eventos o cambios entre informes trimestrales
8-K/A	Eventos o cambios entre informes trimestrales (modificación)
8-K12B	Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada de conformidad con la Sección 12(b)
8-K12B/A	Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada de conformidad con la Sección 12(b) (Enmienda)
8-K12G3	Notificación de que una clase de valores del emisor sucesor se considera registrada de conformidad con la Sección 12(g)
8-K12G3/A
8-K15D5	Notificación de asunción del deber de informar por parte del sucesor
8-M	Presentación del formulario 8-M
9-M	Presentación del formulario 9-M
ADN-MTL	Presentación de ADN-MTL
ADV-E	Presentación de ADV-E
ADV-HC
ADV-HT
ADV-NR	Presentación de ADV-NR
ANUNCIO	Presentación periódica del Banco de Desarrollo, que se presenta anualmente
APLICACIÓN WD	Presentación de archivos WD de APP
ARS	Informe anual a los tenedores de valores
ARS/Unidad	Informe anual a los tenedores de valores (modificación)
AW	Retirada de la modificación de una declaración de registro presentada de conformidad con la Ley de Valores
Un año duro	Retirada de una solicitud de retirada de una modificación de una declaración de registro
C.B.	Ciertas ofertas públicas de adquisición, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en las que la empresa en cuestión es un emisor privado extranjero del cual menos del 10% de sus valores están en manos de personas estadounidenses
CB/A	Ciertas ofertas públicas de adquisición, combinaciones de negocios y ofertas de derechos, en las que la empresa en cuestión es un emisor privado extranjero del cual menos del 10% de sus valores están en manos de personas estadounidenses (Enmienda)
CERTIFICADO MX	Presentación de CERTAMX
CERTNAS	Presentación de CERTNAS
CERTIFICADOS	Presentación de CERTNYS
Certificado de PAC	Presentación de CERTPAC
CORRESPONDIENTE	Correspondencia
ORDEN DE TC	Orden de tratamiento confidencial.
D	Presentación D
A/D	Presentación D (Enmienda)
Defensor del Pueblo 14A	Declaraciones de poder definitivas
Degradación atmosférica 14 °C	Declaraciones de información definitiva
DEFA14C	Materiales de declaración de información adicional definitiva, incluido el material de la Regla 14(a)(12)
DEFC14A	Declaración de poder definitiva en relación con las solicitudes impugnadas
DEFC14C	Declaración de información definitiva - Licitaciones impugnadas
DEFM14A	Declaración de poder definitiva relativa a fusión o adquisición
DEFM14C	Declaración de información definitiva relativa a la fusión o adquisición
DEFN14A	Declaración de poder definitiva presentada por personas no directivas
DEFR14A	Materiales definitivos revisados para la solicitud de poderes
DEFR14C	Materiales de la declaración de información revisada definitiva
DEL AM	Enmienda retrasada presentada por separado
DFAN14A	Materiales definitivos de solicitud de poder adicional presentados por personas no directivas
DFRN14A	Declaración de poder definitiva revisada presentada por personas no directivas
DSTRBRPT	Distribución de obligaciones primarias Informe del Banco de Desarrollo
EFECTO	Presentación EFECTO
F-1	Declaración de registro de valores de determinados emisores privados extranjeros
F-1/A	Declaración de registro de valores de determinados emisores privados extranjeros (modificación)
F-10	Declaración de registro de valores de determinados emisores canadienses
F-10/A	Declaración de registro de valores de determinados emisores canadienses (modificación)
F-10EF	Declaración de registro automático vigente para valores de determinados emisores canadienses conforme a la Ley de Valores de 1933
F-10POS	Modificación posterior a la entrada en vigor de un registro F-10EF
F-1MEF	Una nueva declaración de registro presentada según la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario F-1
F-3	Declaración de registro de determinadas transacciones realizadas por determinados emisores privados extranjeros
F-3/A	Declaración de registro para determinadas transacciones de determinados emisores privados extranjeros (modificación)
F-3ASR	Declaración de registro automático de valores de emisores de renombre y experiencia
F-3D	Declaración de registro de valores de planes de reinversión de dividendos o intereses de emisores privados extranjeros
F-3DPOS	Enmienda posterior a la entrada en vigor de un registro F-3D
F-4	Declaración de registro de valores emitidos por emisores privados extranjeros en determinadas transacciones de combinación de negocios
Punto de venta F-4	Modificación posterior a la entrada en vigor de un registro F-4EF
F-4/A	Declaración de registro de valores emitidos por emisores privados extranjeros en determinadas transacciones de combinación de negocios (Enmienda)
F-6	Declaración de registro de recibos de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros
Punto de venta F-6	Modificación posterior a la entrada en vigor de un registro F-6EF
F-6/A	Declaración de registro de recibos de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros (Enmienda)
F-6EF	Declaración de registro automático vigente para recibos de depósito estadounidenses que representan valores de ciertos emisores privados extranjeros
F-7	Declaración de registro de valores de determinados emisores canadienses ofrecidos a cambio de efectivo tras el ejercicio de los derechos otorgados a los tenedores de valores existentes
Punto de venta F-7	Modificación posterior a la entrada en vigor de un registro F-7
F-7/A	Enmienda
F-8	Declaración de registro de valores de determinados emisores canadienses que se emitirán en ofertas de intercambio o en una combinación de negocios
F-8/A	Declaración de registro de valores de determinados emisores canadienses que se emitirán en ofertas de canje o en una combinación de negocios (Enmienda)
F-80	Registro de valores de determinados emisores canadienses que se emitirán en ofertas de intercambio o en una combinación de negocios de conformidad con la Ley de Valores de 1933
F-9	Registro de valores de cierta deuda con grado de inversión o valores preferentes con grado de inversión de ciertos emisores canadienses
F-9/A	Registro de valores de cierta deuda con grado de inversión o valores preferentes con grado de inversión de ciertos emisores canadienses (Enmienda)
Enero 2016	Notificación de la designación de un agente para la notificación por parte de determinadas instituciones extranjeras
Efectos especiales	Para designación de agente para notificación de procesos por parte de emisores que registren valores
Efectos especiales/A	Para la designación de agente para la notificación de procesos por parte de emisores que registren valores (Enmienda)
ENFOQUE	Presentación de FOCUSN
ENFOQUE/A	Presentación de FOCUSN (enmienda)
FWP	Presentación de prospectos de libre redacción de conformidad con las reglas 163/433 de la Ley de Valores
G-405	Presentación del formulario G-405
G-405N
G-FIN	Presentación de G-FIN
G-FIN/A	Presentación de G-FIN/A (enmienda)
Trastorno esclerosante crónico
Trastorno musculoesquelético/discapacidad intelectual	Presentación de MSD/A (enmienda)
Departamento de Salud Mental del Condado de Los Ángeles	Presentación de MSDW
N-14	Declaración de registro inicial de una sociedad de inversión de capital abierto
Número 14 8C	Declaración de registro inicial presentada en el Formulario N14 por una sociedad de inversión de capital cerrado (combinaciones de negocios)
N-14 8C/A	Declaración de registro inicial presentada en el Formulario N14 por una sociedad de inversión cerrada (combinaciones de negocios) Enmienda
N-14/A	Declaración de inscripción inicial de una sociedad de inversión de capital variable (modificación)
N-14AE	Presentación del formulario N-14AE
N-14AE/A	N-14AE (Enmienda)
N-18F1	Notificación inicial de elección de conformidad con la Regla 18f-1 presentada en el Formulario N-18F-1
N-18F1/A	Notificación inicial de elección de conformidad con la Regla 18f-1 presentada en el Formulario N-18F-1 (Enmienda)
N-1A	Declaración de registro inicial para sociedades de inversión de gestión abierta
N-1A/A	Declaración de registro inicial para sociedades de inversión de gestión abierta
N-2	Presentación inicial de una declaración de registro en el Formulario N-2 para sociedades de inversión de capital cerrado
N-2/A	Presentación inicial de una declaración de registro en el Formulario N-2 para sociedades de inversión de capital cerrado (Enmienda)
N-23C-2	Notificación por parte de sociedades de inversión cerradas de su intención de rescatar o comprar sus propios valores
N-23C-2/A	Notificación de las sociedades de inversión de capital cerrado sobre su intención de solicitar o rescatar sus propios valores (modificación)
N-23C3A	Notificación de oferta periódica de recompra presentada de conformidad con la Regla 23c-3(b) únicamente
N-23C3A/A	Notificación de oferta periódica de recompra presentada de conformidad con la Regla 23c-3(b) únicamente (Enmienda)
N-23C3B	Presentación del formulario N-23C3B
N-23C3C
N-23C3C/A	Presentación del formulario N-23C3C/A
N-2MEF
N-3	Declaración de inscripción inicial en el Formulario N-3 para cuentas separadas (sociedades de inversión de gestión)
N-30B-2	Informes periódicos e intermedios enviados por correo a los accionistas de las empresas de inversión
N-30D	Informes anuales y semestrales iniciales enviados por correo a los accionistas de las empresas de inversión
N-30D/A	Enmienda
N-4	Declaración de registro inicial en el Formulario N-4 para cuentas separadas (fondos de inversión unitaria)
N-4/A	Declaración de registro inicial en el Formulario N-4 para cuentas separadas (fondos de inversión unitaria) Enmienda
N-54A	Notificación de elección por parte de empresas de desarrollo empresarial
N-54C	Notificación de elección por parte de empresas de desarrollo empresarial
N-54C/A	Notificación de elección por parte de empresas de desarrollo empresarial (Modificación)
N-6	Declaración de registro de cuentas separadas
N-6/A	Declaración de registro de cuentas separadas (modificación)
N-6F	Aviso de intención de las empresas de desarrollo comercial de optar por estar sujetas a las Secciones 55 a 65 de la Ley de 1940 presentado en el Formulario N-6F
N-8A	Notificación inicial de registro según la sección 8(a) presentada en el Formulario N-8A
N-8A/A	Notificación inicial de registro según la sección 8(a) presentada en el Formulario N-8A (Enmienda)
Número 8B-2	Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión unitaria
N-8B-2/A	Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión unitaria
N-8F	Solicitud de baja realizada mediante el Formulario N-8F
N-8F/A	Solicitud de baja presentada en el Formulario N-8F (Enmienda)
N-RSE	Informe anual certificado de accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas
N-RSE/A	Informe anual certificado de accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas (modificación)
N-CSRS	Informe semestral certificado de accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas
N-CSRS/A	Informe semestral certificado de accionistas de sociedades de inversión de gestión registradas (modificación)
N-MFP	Programación mensual de posiciones en cartera de fondos del mercado monetario
N-PX	Informe anual sobre el registro de votos por poder de las empresas de inversión de gestión registradas
N-PX/A	Informe anual sobre el registro de votos por poder de las empresas de inversión de gestión registradas
No disponible	Programa trimestral de tenencias de cartera de la sociedad de inversión de gestión registrada
No disponible/A	Programa trimestral de tenencias de cartera de la sociedad de inversión de gestión registrada
NO ACTO	Presentación de NO ACT
NSAR-A	Informe semestral para sociedades gestoras
NSAR-A/A	Informe semestral de las sociedades gestoras (modificación)
NSAR-AT
NSAR-B	Informe anual de las sociedades gestoras
NSAR-B/A	Informe anual de las sociedades gestoras (modificación)
NSAR-BT	Informe anual de transición presentado en el formulario NSAR
NSAR-BT/A
NSAR-U	Informe anual de los fideicomisos de inversión unitaria
NSAR-U/A	Informe anual de los fideicomisos de inversión colectiva (modificación)
NT 10-K	Aviso según la Regla 12b25 de imposibilidad de presentar a tiempo la totalidad o parte de un Formulario 10-K, 10-KSB o 10KT
NT 10-K/A	Aviso conforme a la Regla 12b25 sobre la imposibilidad de presentar en tiempo y forma la totalidad o parte de un Formulario 10-K, 10-KSB o 10KT (Enmienda)
NT 10-Q	Aviso según la Regla 12b25 de imposibilidad de presentar a tiempo la totalidad o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB
NT 10-P/R	Aviso de conformidad con la regla 12b25 sobre la imposibilidad de presentar en tiempo y forma la totalidad o parte de un formulario 10-Q o 10-QSB (Enmienda)
NT 11-K	Aviso según la Regla 12b25 de imposibilidad de presentar a tiempo la totalidad o parte de un formulario 11-K
NT 15D2
NT 20-F	Aviso de conformidad con la Regla 12b25 sobre la imposibilidad de presentar en tiempo y forma todo o parte de un informe anual del formulario 20-F
NT 20-F/A
NT-NCSR	Aviso de imposibilidad de presentar oportunamente el Formulario N-CSR (informe anual o semestral) de conformidad con la regla 12b-25 de la Ley de Bolsa
NT-NCSR/A	Notificación en virtud de la regla 12b-25 de la Ley de Bolsa sobre la imposibilidad de presentar oportunamente el Formulario N-CSR (informe anual o semestral) Enmienda
NT-NSAR	Aviso de imposibilidad de presentar oportunamente el Formulario N-SAR según la Regla 12b-25 de la Ley de Bolsa
NT-NSAR/A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10K	Presentación de NTN 10K
NTN 10Q	Presentación de NTN 10Q
NTN20F	Presentación de NTN 20F
Punto de venta 8C	Enmienda posterior a la entrada en vigor por parte de las sociedades de inversión de capital cerrado
POS AM	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro que no entra en vigor inmediatamente después de su presentación
POS AMI	Enmienda posterior a la entrada en vigor
Punto de venta EX	Enmienda posterior a la entrada en vigor presentada únicamente para agregar anexos a una declaración de registro
POS462B	Declaración de registro de la modificación posterior a la entrada en vigor de la regla 462(b) de la Ley de Valores
POS462C	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro presentada de conformidad con la Regla 462(c)
POSASER	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro automático en el Formulario S-3ASR o Formulario F-3ASR
PRE 14A	Declaración preliminar de poder no relacionada con un asunto controvertido o una fusión/adquisición
ANTES DEL 14º C	Declaración de información preliminar no relacionada con un asunto controvertido o una fusión/adquisición
PREC14A	Declaración preliminar de poder en relación con las solicitudes impugnadas
PREC14C	Declaraciones preliminares de información - solicitudes impugnadas
PREM14A	Declaraciones preliminares de representación en relación con fusiones o adquisiciones
PREM14C	Declaraciones de información preliminar relativas a fusiones o adquisiciones
PREN14A	Declaración preliminar de poder presentada por personas no directivas
PRER14A	Materiales preliminares revisados para la solicitud de poderes
PRER14C	Declaraciones preliminares de información revisada
PRRN14A	Declaración preliminar revisada de poder presentada por personas no directivas
PX14A6G	Aviso de solicitud exenta
PX14A6N
QRTLYRPT	Presentación periódica del Banco de Fomento, que se presenta trimestralmente
REG-NR	Presentación de REG-NR
expresión regular	Presentación de una solicitud de exención del Reglamento D
REGDEX/A	Presentación de REGDEX (modificación)
RW	Solicitud de baja de registro
RW y WD	Retirada de una solicitud de baja de registro
S-1	Registro de IPO
S-1/A	Modificación del registro de IPO
S-11	Declaración de registro de valores a emitir por empresas inmobiliarias
S-11/A	Declaración de registro de valores que emitirán las empresas inmobiliarias (Modificación)
S-11MEF	Una nueva declaración de registro presentada según la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario S 11
S-1MEF	Una nueva declaración de registro presentada según la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario S 1
S-3	Declaración de registro de determinadas transacciones realizadas por determinados emisores
S-3/A	Declaración de registro de determinadas transacciones de determinados emisores (modificación)
S-3ASR	Declaración de registro automático de valores de emisores de renombre y experiencia
S-3D	Declaración de registro con efecto automático para valores emitidos de conformidad con planes de reinversión de dividendos o intereses
S-3DPOS	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro S-3D
S-3MEF	Una nueva declaración de registro presentada según la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario S 3
S-4	Registro de valores emitidos en operaciones de combinación de negocios
Punto de venta S-4	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro S-4EF
S-4/A	Registro de valores emitidos en operaciones de combinación de negocios (Modificación)
S-4EF
S-4EF/A
S-4MEF	Una nueva declaración de registro presentada según la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario S-4
S-6	Declaración de registro inicial presentada en el Formulario S-6 para fideicomisos de inversión unitaria
S-6/A	Declaración de registro inicial presentada en el Formulario S-6 para fideicomisos de inversión unitaria (Enmienda)
S-8	Declaración de registro inicial de valores que se ofrecerán a los empleados de conformidad con los planes de beneficios para empleados
Punto de venta S-8	Enmienda posterior a la entrada en vigor de una declaración de registro S-8
SB	Declaración de registro de valores de gobiernos y subdivisiones extranjeros
SB/A	Declaración de registro de valores de gobiernos y subdivisiones extranjeros (Enmienda)
S-BMEF	Una nueva declaración de registro presentada de conformidad con la Regla 462(b) para agregar valores a una declaración de registro vigente relacionada previa presentada en el Formulario SB-1
SB-1
SB-1/A
SB-2
SB-2/A
SB-2MEF
13D de Carolina del Sur	Anexo presentado para informar la adquisición de propiedad efectiva de más del 5% de una clase de valores de renta variable
SC13D/A	Anexo presentado para informar la adquisición de propiedad efectiva de más del 5% de una clase de valores de renta variable (Enmienda)
SC13E3	Anexo presentado para informar sobre transacciones privadas
SC13E3/A	Anexo presentado para informar sobre transacciones privadas (Enmienda)
SC13G-español:	Anexo presentado para informar la adquisición de propiedad beneficiosa de más del 5% de una clase de valores de renta variable por parte de inversores pasivos y ciertas instituciones
SC13G/A	Anexo presentado para informar sobre la adquisición de la titularidad efectiva de más del 5% de una clase de valores de renta variable por parte de inversores pasivos y ciertas instituciones (Enmienda)
Corte Suprema 14D9	Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta pública presentadas de conformidad con la Regla 14d-9
Carta del Senado 14D9/A	Declaraciones de solicitud/recomendación de oferta pública presentadas de conformidad con la Regla 14d-9 (Enmienda)
Mapa 14F1	Declaración sobre el cambio en la mayoría de los directores de conformidad con la Regla 14f-1
SC14F1/A (Esquema de carreteras 14F1/A)	Declaración sobre el cambio en la mayoría de los directores de conformidad con la Regla 14f-1 (Enmienda)
SC TO-C	Comunicación escrita relativa a una oferta pública de adquisición de un emisor o de un tercero
SC TO-I	Declaración de oferta pública de adquisición del emisor
SC TO-I/A	Declaración de oferta pública de adquisición del emisor (modificación)
SC TO-T	Declaración de oferta pública de adquisición de terceros
SC TO-T/A	Declaración de oferta pública de adquisición de terceros (modificación)
SC13E4F	Declaración de oferta pública de adquisición del emisor presentada de conformidad con la Regla 13(e)(4) por emisores extranjeros
SC13E4F/A	Declaración de oferta pública de adquisición presentada de conformidad con la Regla 13(e)(4) por emisores extranjeros (Enmienda)
SC14D1F	Declaración de oferta pública de adquisición de terceros presentada de conformidad con la Regla 14d-1(b) por emisores extranjeros
SC14D1F/A	Declaración de oferta pública de adquisición de terceros presentada de conformidad con la Regla 14d-1(b) por emisores extranjeros (Enmienda)
SC14D9C	Comunicación escrita de la empresa interesada relativa a una oferta pública de adquisición de un tercero
SC14D9F
SC14D9F/A
ES	Presentación de SE
SP15D2
SUMINISTRO	Material complementario voluntario presentado de conformidad con la Sección 11(a) de la Ley de Valores de 1933 por emisores extranjeros
T-3	Solicitud inicial de calificación de contratos de fideicomiso
T-3/A	Solicitud inicial de calificación de contratos de fideicomiso (modificación)
TA-1	Solicitud de registro como agente de transferencia presentada de conformidad con la Ley de Intercambio de Valores de 1934
TA-1/A	Solicitud de registro como agente de transferencia presentada de conformidad con la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (Enmienda)
TA-2	Informe anual de actividades de agentes de transferencia presentado de conformidad con la Ley de Intercambio de Valores de 1934
TA-2/A	Informe anual de actividades de agentes de transferencia presentado de conformidad con la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (Enmienda)
TA-W	Notificación de retiro del registro como agente de transferencia presentada de conformidad con la Ley de Intercambio de Valores de 1934
TTW	Presentación de TTW
BAJO
SUBIR	SUBIR Archivo
Solicitud de WDL	Presentación de WDL-REQ
X-17A-5	Presentación del X-17A-5
X-17A-5/A	Presentación del documento X-17A-5/A

Véase también

Formulario 10-K405

Sufijos de forma

Sufijo	Descripción
SB	Presentación de declaraciones de pequeñas empresas (es decir, un Formulario 10K se convierte en un Formulario 10K/SB)
A	Enmienda a una presentación anterior (es decir, el Anexo 13D se convierte en Anexo 13D/A)
yo	Transitorio: cuando se cambia el año fiscal (es decir, 10K se convierte en 10KT)

Encontrar formularios

Todos los formularios se presentan ante la SEC, y muchos de ellos se pueden encontrar de forma gratuita en la base de datos EDGAR de la SEC . ^[5] También existen otros portales que se especializan en clasificar la información que se encuentra en formularios individuales, como el motor de búsqueda financiera AlphaSense. Y están surgiendo nuevas plataformas que aprovechan la inteligencia artificial, como stockinsights.ai, ^[6] para proporcionar funciones avanzadas para navegar por estos formularios.

Los formularios que no se encuentran en EDGAR incluyen el Formulario PF, que se utiliza para fondos privados y se mantiene confidencial según la Ley Dodd-Frank . ^[7]

Referencias

^ Balogh, Attila (26 de abril de 2023). «Insider trading». Scientific Data . 10 (237). doi :10.1038/s41597-023-02147-6. PMC 10130014 . Consultado el 3 de mayo de 2024 .
^ Balogh, Atila (3 de mayo de 2024). "Conjunto de datos sobre uso de información privilegiada de Layline". Harvard Dataverso . doi : 10.7910/DVN/VH6GVH . Consultado el 3 de mayo de 2024 .
^ "Verso de datos de Layline".
^ "Las secciones del 10-Q y 10-K – Comunidad de empresas públicas". Comunidad de empresas públicas . 2018-04-06 . Consultado el 2018-04-24 .
^ Base de datos EDGAR
^ "StockInsights AI: su asistente de inteligencia artificial para la investigación de acciones". www.stockinsights.ai . Consultado el 10 de julio de 2024 .
^ Memorándum: La SEC adopta el Formulario PF.

Enlaces externos

Una lista completa de los tipos de formularios EDGAR
Formularios e instrucciones de presentación (incluidos los formularios no incluidos en la lista EDGAR)
Sitio web de la SEC

[1] Balogh, Attila (26 de abril de 2023). «Insider trading». Scientific Data . 10 (237). doi :10.1038/s41597-023-02147-6. PMC 10130014 . Consultado el 3 de mayo de 2024 .

[2] Balogh, Atila (3 de mayo de 2024). "Conjunto de datos sobre uso de información privilegiada de Layline". Harvard Dataverso . doi : 10.7910/DVN/VH6GVH . Consultado el 3 de mayo de 2024 .

[3] "Verso de datos de Layline".

[4] "Las secciones del 10-Q y 10-K – Comunidad de empresas públicas". Comunidad de empresas públicas . 2018-04-06 . Consultado el 2018-04-24 .

[5] Base de datos EDGAR

[6] "StockInsights AI: su asistente de inteligencia artificial para la investigación de acciones". www.stockinsights.ai . Consultado el 10 de julio de 2024 .

[7] Memorándum: La SEC adopta el Formulario PF.