Morgan Stanley
Compañía estadounidense de servicios financieros

Morgan Stanley
Tipo de empresaPúblico
IndustriaServicios financieros
Fundado1935 ; hace 89 años ( 1935 )
Fundadores
SedeEdificio Morgan Stanley ,
Nueva York , Nueva York, EE.UU.
Área atendida
Servicio internacional
Personas clave
Productos
GananciaAumentar 54,1 mil millones de dólares (2023)
Disminuir11.800 millones de dólares (2023)
Disminuir9.100 millones de dólares (2023)
AUMAumentar1,46 billones de dólares (2023)
Activos totalesAumentar1,19 billones de dólares (2023)
Patrimonio totalDisminuir100.000 millones de dólares (2023)
DueñoMUFG (23,3%) [1]
Número de empleados
80.006 (2023)
Subsidiarias
Ratio de capital15,2% (2023)
Sitio webwww.morganstanley.com
Notas a pie de página / referencias
[2] [3]

Morgan Stanley [4] es un banco de inversión multinacional estadounidense y una empresa de servicios financieros con sede en 1585 Broadway en Midtown Manhattan , Nueva York. Con oficinas en 41 países y más de 75.000 empleados, los clientes de la firma incluyen corporaciones, gobiernos, instituciones e individuos. [2] Morgan Stanley ocupó el puesto número 61 en la lista Fortune 500 de 2023 de las corporaciones más grandes de los Estados Unidos por ingresos totales [5] y en el mismo año ocupó el puesto número 30 en Forbes Global 2000. [ 6]

El Morgan Stanley original, formado por los socios de JP Morgan & Co. Henry Sturgis Morgan (nieto de JP Morgan ), Harold Stanley y otros, nació el 16 de septiembre de 1935, en respuesta a la Ley Glass-Steagall , que requería la división de los negocios de banca comercial y de inversión estadounidenses. [7] En su primer año, la compañía operó con una participación de mercado del 24% (US$1.100 millones) en ofertas públicas y colocaciones privadas .

El actual Morgan Stanley es el resultado de la fusión del Morgan Stanley original con Dean Witter Discover & Co. en 1997. [7] El presidente y director ejecutivo de Dean Witter, Philip J. Purcell , se convirtió en presidente y director ejecutivo de la recién fusionada "Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co." [8] [9] La nueva firma cambió su nombre de nuevo a "Morgan Stanley" en 2001. [10] [11] [12] Las principales áreas de negocio de la firma hoy en día son valores institucionales , gestión de patrimonio y gestión de inversiones . El banco es considerado sistémicamente importante por el Consejo de Estabilidad Financiera .

Descripción general

Morgan Stanley es una corporación de servicios financieros que, a través de sus filiales y subsidiarias, asesora, genera, comercializa, administra y distribuye capital para instituciones, gobiernos e individuos. La compañía opera en tres segmentos comerciales: valores institucionales, gestión patrimonial y gestión de inversiones. [2]

Historia

Primeros años (1935-1997)

Morgan Stanley tiene sus raíces en JP Morgan & Co. Después de que el Congreso de los Estados Unidos aprobara la Ley Glass-Steagall en 1933, ya no era posible que una corporación tuviera negocios de banca de inversión y banca comercial bajo una sola entidad holding. [13] [14] JP Morgan & Co. eligió el negocio de banca comercial en lugar del negocio de banca de inversión. Como resultado, algunos de los empleados de JP Morgan & Co., especialmente Henry S. Morgan y Harold Stanley , dejaron JP Morgan & Co. y se unieron a otros de los socios de Drexel para formar Morgan Stanley. [14] La firma abrió formalmente sus puertas el 16 de septiembre de 1935, en 2 Wall Street , Nueva York, a la vuelta de la esquina de JP Morgan. [15] La firma participó en la distribución de 1938 US$100 millones (~$1.7 mil millones en 2023) de obligaciones para la United States Steel Corporation como suscriptor principal . [16] La firma también obtuvo la distinción de ser el sindicato líder en la financiación ferroviaria estadounidense de 1939. [ cita requerida ] La firma pasó por una reorganización en 1941 para permitir una mayor actividad en su negocio de valores. [ cita requerida ]

La firma fue dirigida por Perry Hall, el último fundador en dirigir Morgan Stanley, desde 1951 hasta 1961. [17] Durante este período, la firma co-administró la oferta de bonos con calificación triple A del Banco Mundial de 1952, [18] así como también ideó la emisión de deuda de US$300 millones de General Motors , [ cita requerida ] la oferta de acciones de IBM de US$231 millones , [ cita requerida ] y la oferta de deuda de AT&T de US$250 millones . [ cita requerida ]

Morgan Stanley se atribuye el mérito de haber creado el primer modelo informático viable para el análisis financiero en 1962, iniciando así una nueva tendencia en el campo del análisis financiero. El futuro presidente y director de la junta, Dick Fisher, contribuyó al modelo informático cuando era un joven empleado, aprendiendo los lenguajes de programación Fortran y COBOL en IBM . [19] En 1967, estableció Morgan & Cie, International en París en un intento de entrar en el mercado de valores europeo. [20] La firma adquirió Brooks, Harvey & Co., Inc. en 1967 y estableció una presencia en el negocio inmobiliario. [21] Se cree que el negocio de ventas y comercio es una creación de Bob Baldwin. [22]

En 1996, Morgan Stanley adquirió Van Kampen American Capital. [23]

Después de la fusión (1997-actualidad)

Logotipo actual de Morgan Stanley 2022
Logotipo histórico utilizado por Morgan Stanley a principios de la década de 2000

El 5 de febrero de 1997, la empresa se fusionó con Dean Witter Discover & Co. , el negocio de servicios financieros escindido de Sears Roebuck . [24] El presidente y director ejecutivo de Dean Witter, Philip J. Purcell , continuó desempeñando los mismos roles en la recién fusionada "Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co." El presidente de Morgan Stanley, John J. Mack, se convirtió en presidente y director de operaciones de la empresa. [25] En 1998, el nombre de la empresa se cambió a "Morgan Stanley Dean Witter & Co." [26] Originalmente, el nombre fue elegido para ser la combinación de las dos empresas predecesoras para evitar tensiones entre las dos empresas. [11] Finalmente, en 2001 "Dean Witter" se eliminó aún más y el nombre se convirtió en "Morgan Stanley" por razones no reveladas. [11] [12] La empresa fusionada comenzó a expandir sus operaciones en el extranjero: en 1999, Mack estableció una empresa conjunta en India con el socio local JM Financial . [27]

Morgan Stanley tenía oficinas ubicadas en 35 pisos en los edificios 1, 2 y 5 del World Trade Center , y era el inquilino más grande del complejo del WTC. La mayoría de estas oficinas habían sido heredadas de Dean Witter, que había ocupado el espacio desde mediados de la década de 1980. [ cita requerida ] La firma perdió 13 empleados durante los ataques del 11 de septiembre de 2001 [28] (Thomas F. Swift, Wesley Mercer, Jennifer de Jesus, Joseph DiPilato, Nolbert Salomon, Godwin Forde, Steve R. Strauss, Lindsay C. Herkness, Albert Joseph, Jorge Velazquez, Titus Davidson, Charles Laurencin y el director de seguridad Rick Rescorla ) en las torres, mientras que 2.687 fueron evacuados con éxito por Rick Rescorla. [29] [30] Los empleados sobrevivientes se mudaron a una sede temporal en las cercanías. En 2005, Morgan Stanley trasladó a 2.300 de sus empleados de nuevo al bajo Manhattan , el mayor traslado de ese tipo en aquel momento. [31]

El Hospital de Niños Morgan Stanley de Nueva York-Presbiteriano es el único hospital pediátrico independiente en la ciudad de Nueva York y es parte del Hospital Presbiteriano de Nueva York.

En 2003, el Hospital Presbiteriano de Nueva York nombró al Hospital Infantil Morgan Stanley en reconocimiento al patrocinio de la empresa al hospital, que financió en gran medida su construcción a través de la filantropía. [32] La iniciativa comenzó bajo la dirección ejecutiva de Philip J. Purcell y se completó bajo la dirección de John Mack . Los empleados de la empresa han estado involucrados con el hospital desde la década de 1990 y donaron personalmente para la construcción del actual edificio apto para niños, que se inauguró en noviembre de 2003. [33] [34]

La empresa se encontró en medio de una crisis de gestión que comenzó en marzo de 2005 [35] que resultó en una pérdida del personal de la empresa. [36] Purcell renunció como CEO de Morgan Stanley en junio de 2005 cuando una campaña muy pública por parte de antiguos socios de Morgan Stanley [37] [38] amenazó con dañar a la empresa y desafió su negativa a aumentar agresivamente el apalancamiento, aumentar el riesgo, entrar en el negocio de las hipotecas de alto riesgo y hacer adquisiciones costosas; las mismas estrategias que obligaron a Morgan Stanley a realizar amortizaciones masivas, relacionadas con la crisis de las hipotecas de alto riesgo , en 2007. [39]

El 19 de diciembre de 2006, Morgan Stanley anunció la escisión de su unidad Discover Card . [40] El banco completó la escisión de Discover Financial el 30 de junio de 2007. [41] [42]

En febrero de 2007, Morgan Stanley anunció el fin de su empresa conjunta india: el banco adquirió la participación de su socio local en el negocio de corretaje institucional y vendió su propia participación en los otros negocios. [43] [44] Luego, el banco estableció una subsidiaria de propiedad absoluta; el director nacional de Gestión de Inversiones, Narayan Ramachandran, se convirtió en el director ejecutivo de la nueva subsidiaria. Aisha de Sequeira , directora general del grupo de Fusiones y Adquisiciones, fue nombrada directora de Banca de Inversión. [45]

Para hacer frente a las reducciones de valor durante la crisis de las hipotecas de alto riesgo, Morgan Stanley anunció el 19 de diciembre de 2007 que recibiría una inyección de capital de 5.000 millones de dólares de la Corporación de Inversiones de China a cambio de títulos que serían convertibles al 9,9% de sus acciones en 2010. [46] [47]

La unidad Process Driven Trading del banco estuvo entre varias de Wall Street que se vieron afectadas por una contracción de posiciones cortas , perdiendo, según se informa, casi 300 millones de dólares en un día. El posterior colapso de la burbuja se consideró un componente central de la crisis financiera de 2007-2008 . [48]

El banco fue contratado por el Tesoro de los Estados Unidos en agosto de 2008 para asesorar al gobierno sobre posibles estrategias de rescate para Fannie Mae y Freddie Mac . [49] En cuestión de días, el propio Morgan Stanley estaba en riesgo de quiebra, con perspectivas, modelo regulatorio y participaciones de propiedad cambiando rápidamente en el transcurso de cuatro semanas desde mediados de septiembre a mediados de octubre de 2008. [50]

El banco Morgan Stanley perdió más del 80% de su valor de mercado durante la crisis financiera de 2007-2008 . [51] El 17 de septiembre de 2008, el programa de análisis de noticias vespertino británico Newsnight informó que Morgan Stanley enfrentaba dificultades después de una caída del 42% en el precio de sus acciones en dos días. El director ejecutivo John J. Mack escribió en una nota al personal "estamos en medio de un mercado controlado por el miedo y los rumores y los vendedores en corto están haciendo caer nuestras acciones". Para el 19 de septiembre de 2008, el precio de las acciones había caído un 57% en cuatro días, y se dijo que la compañía había explorado posibilidades de fusión con CITIC , Wachovia , HSBC , Standard Chartered , Banco Santander y Nomura . [52] En un momento dado, Hank Paulson ofreció Morgan Stanley a JPMorgan Chase sin costo alguno, pero Jamie Dimon de JPMorgan rechazó la oferta. [53]

Morgan Stanley y Goldman Sachs , los dos últimos grandes bancos de inversión de Estados Unidos, anunciaron el 22 de septiembre de 2008 que se convertirían en holdings bancarios tradicionales regulados por la Reserva Federal . [54] La aprobación por parte de la Reserva Federal de su oferta de convertirse en bancos puso fin al predominio de las firmas de valores, 75 años después de que el Congreso las separara de los prestamistas que aceptaban depósitos, y coronó semanas de caos que llevaron a Lehman Brothers Holdings Inc. a la quiebra y llevaron a la venta apresurada de Merrill Lynch & Co. a Bank of America Corp. [55]

MUFG Bank , el banco más grande de Japón, invirtió 9 mil millones de dólares en una compra directa de una participación del 21% en Morgan Stanley el 29 de septiembre de 2008. [56] Se suponía que el pago de MUFG se realizaría electrónicamente; sin embargo, debido a que debía realizarse de manera urgente el Día de Colón cuando los bancos estaban cerrados en los EE. UU., MUFG emitió un cheque físico de 9 mil millones de dólares, la cantidad más grande escrita mediante cheque físico en ese momento. [57] [58] El cheque físico fue aceptado por Robert A. Kindler , Director Global de Fusiones y Adquisiciones y Vicepresidente de Morgan Stanley, en las oficinas de Wachtell Lipton . [59] Las preocupaciones sobre la finalización del acuerdo con Mitsubishi durante la volatilidad del mercado de valores de octubre de 2008 causaron una caída dramática en el precio de las acciones de Morgan Stanley a niveles vistos por última vez en 1994. Se recuperó una vez que se completó la participación del 21% de Mitsubishi UFJ en Morgan Stanley el 14 de octubre de 2008. [60] [61] [62] [63]

Morgan Stanley pidió prestados 107.300 millones de dólares a la Reserva Federal durante la crisis de 2008, la mayor cantidad de cualquier banco, según datos compilados por Bloomberg News Service y publicados el 22 de agosto de 2011. [64]

En 2009, Morgan Stanley compró Smith Barney a Citigroup y el nuevo corredor de bolsa opera bajo el nombre de Morgan Stanley Smith Barney , la empresa de gestión de patrimonio más grande del mundo.

En noviembre de 2013, Morgan Stanley anunció que invertiría 1.000 millones de dólares (unos 1.290 millones de dólares en 2023) para ayudar a mejorar la vivienda asequible como parte de un impulso más amplio para fomentar la inversión en iniciativas que ayuden a la sostenibilidad económica, social y ambiental. [65]

En julio de 2014, la división de capital privado asiática de Morgan Stanley anunció que había recaudado alrededor de 1.700 millones de dólares (unos 2.160 millones de dólares en 2023) para su cuarto fondo en la zona. [66]

En diciembre de 2015, se informó que Morgan Stanley recortaría alrededor del 25 por ciento de sus puestos de trabajo de renta fija antes de fin de mes. [67] En enero de 2016, la compañía informó que tenía oficinas en "más de" 43 países. [68]

En octubre de 2020, la compañía completó su adquisición de E*Trade , un acuerdo anunciado en febrero de 2020 por 13 mil millones de dólares, la mayor adquisición realizada por un banco estadounidense desde la crisis financiera de 2007-2008 . [69]

En marzo de 2021, Morgan Stanley completó la adquisición de Eaton Vance , un acuerdo anunciado en octubre de 2020. Con la incorporación de Eaton Vance, Morgan Stanley ahora tenía $5,4 billones de activos de clientes en sus segmentos de Gestión de Patrimonio y Gestión de Inversiones. [70]

La empresa realizó despidos en diciembre de 2022, [71] [72] y Bloomberg anunció que la empresa esperaba más despidos a mediados de 2023. [73]

El 2 de mayo de 2023, una persona familiarizada con el asunto informó que Morgan Stanley había manifestado su intención de reducir aproximadamente 3.000 puestos de trabajo para fines de junio. La reducción proyectada constituye aproximadamente el 5 por ciento de la fuerza laboral total del banco, y los asesores financieros y el personal de apoyo están exentos de estos recortes de personal. [74]

Organización

Las tres divisiones de la empresa son las siguientes:

Grupo de valores institucionales

Oficinas de Morgan Stanley en el Distrito de Servicios Financieros Internacionales de Glasgow , Escocia, en 2018
Participación en los ingresos por unidad de negocio (2023) [75]
Unidad de negociocompartir
Gestión patrimonial48,5%
Valores institucionales42,6%
Gestión de inversiones9,9%
Eliminaciones entre segmentos-1.0%

El segmento de negocios de valores institucionales de Morgan Stanley es el más rentable. Este segmento de negocios ofrece a las instituciones servicios de banca de inversión , como captación de capital y servicios de asesoramiento financiero , como asesoramiento en fusiones y adquisiciones , reestructuraciones, financiación inmobiliaria y de proyectos, y préstamos corporativos. El segmento también abarca las divisiones de renta variable y renta fija de la empresa; se prevé que la negociación mantenga su posición como la "sala de máquinas" de la empresa. [76] Entre los principales bancos estadounidenses, Morgan Stanley obtiene la mayor parte de sus ingresos de la suscripción de renta fija, que se informó que ascendió al 6,0% de los ingresos totales en el ejercicio fiscal 2012. [77]

Gestión patrimonial

El Grupo Global Wealth Management ofrece servicios de corretaje de bolsa y asesoramiento en materia de inversiones. Este segmento ofrece servicios de planificación financiera y patrimonial a sus clientes, que son principalmente personas con un alto patrimonio.

El 13 de enero de 2009, Global Wealth Management Group se fusionó con Smith Barney de Citi para formar Morgan Stanley Smith Barney. Morgan Stanley poseía el 51% de la entidad y Citi el 49%. [78] El 31 de mayo de 2012, Morgan Stanley ejerció su opción de comprar un 14% adicional de la empresa conjunta a Citi. [79] En junio de 2013, Morgan Stanley declaró que había obtenido todas las aprobaciones regulatorias para comprar la participación restante del 35% de Citigroup en Smith Barney y que procedería a finalizar el acuerdo. [80]

En febrero de 2019, la empresa anunció la adquisición de Solium Capital, un gestor de planes de acciones para empleados, por 900 millones de dólares (unos 1.060 millones de dólares en 2023). [81]

En octubre de 2020, la compañía completó su adquisición de E-Trade , un acuerdo anunciado en febrero de 2020 por 13 mil millones de dólares, la mayor adquisición realizada por un banco estadounidense desde la crisis financiera de 2007-2008 . [69]

Gestión de inversiones

Investment Management ofrece productos y servicios de gestión de activos en renta variable, renta fija, inversiones alternativas, inversión inmobiliaria y capital privado a clientes institucionales y minoristas a través de canales de distribución minoristas de terceros, intermediarios y el canal de distribución institucional de Morgan Stanley. Las actividades de gestión de activos de Morgan Stanley se llevaron a cabo principalmente bajo las marcas Morgan Stanley y Van Kampen hasta 2009.

El 19 de octubre de 2009, Morgan Stanley anunció que vendería Van Kampen a Invesco por 1.500 millones de dólares (unos 2.070 millones de dólares en 2023), pero que conservaría la marca Morgan Stanley. [82] Proporciona productos y servicios de gestión de activos a inversores institucionales de todo el mundo, incluidos planes de pensiones, corporaciones, fondos privados, organizaciones sin fines de lucro, fundaciones, dotaciones, agencias gubernamentales, compañías de seguros y bancos.

El 29 de septiembre de 2013, Morgan Stanley anunció una asociación con Longchamp Asset Management, un gestor de activos con sede en Francia que se especializa en la distribución de fondos de cobertura UCITS, y La Française AM, un gestor de activos multiespecialista con una trayectoria de 10 años en inversiones alternativas. [83]

En marzo de 2018, Morgan Stanley adquirió Mesa West, una plataforma líder de crédito inmobiliario comercial de EE. UU., lo que se sumó a sus estrategias de inversión y ofertas de productos existentes en activos reales y crédito privado. [84]

En marzo de 2021, Morgan Stanley completó la adquisición de Eaton Vance , un acuerdo anunciado en octubre de 2020. Con la incorporación de Eaton Vance, Morgan Stanley ahora tenía $5,4 billones de activos de clientes en sus segmentos de Gestión de Patrimonio y Gestión de Inversiones. [70]

Propiedad

Morgan Stanley es propiedad principalmente de inversores institucionales, que poseen alrededor del 60% de las acciones. Los mayores accionistas en diciembre de 2023 fueron: [85]

Premios y honores

  • En 2020, Morgan Stanley fue nombrado Banco del Año por IFR, [86] y en 2021 Morgan Stanley fue nombrado el mejor banco de inversión del mundo por Euromoney. [87]
  • Fast Company nombró a Morgan Stanley en su lista de Mejores lugares de trabajo para innovadores en 2020 y 2021. [88]
  • En 2007, el Great Place to Work Institute Japón clasificó a Morgan Stanley como la segunda mejor corporación para trabajar en Japón , basándose en las opiniones de los empleados y la cultura corporativa . [89]
  • El Times incluyó a Morgan Stanley en el quinto lugar de su lista de las 20 mejores grandes empresas para trabajar en 2006. [ 90]
  • Morgan Stanley fue nombrada una de las 100 mejores empresas para madres trabajadoras en 2004 por Working Mother . [91]
  • Family Digest nombró a Morgan Stanley una de las "Mejores empresas para los afroamericanos" en junio de 2004. [92]

Controversia

Década de 2000

En 2003, Morgan Stanley acordó pagar 125 millones de dólares para resolver su parte de un acuerdo de 1.400 millones de dólares de una demanda presentada por Eliot Spitzer , el Fiscal General de Nueva York , la Asociación Nacional de Corredores de Valores (ahora la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)), la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y varios reguladores de valores estatales, en relación con una investigación intencionalmente engañosa motivada por el deseo de ganar negocios de banca de inversión con las empresas cubiertas. [93]

En 2004, Morgan Stanley resolvió una demanda por discriminación sexual interpuesta por la Comisión de Igualdad de Oportunidades en el Empleo por 54 millones de dólares (unos 83,5 millones de dólares en 2023). [94] En 2007, la firma acordó pagar 46 millones de dólares (unos 65,1 millones de dólares en 2023) para resolver una demanda colectiva interpuesta por ocho corredoras de bolsa. [95]

En julio de 2004, la empresa pagó a NASD una multa de 2,2 millones de dólares (unos 3,4 millones de dólares en 2023) por más de 1.800 revelaciones tardías de información declarable sobre sus corredores. [96]

En septiembre de 2004, la empresa pagó una multa de 19 millones de dólares (unos 29,4 millones de dólares en 2023) impuesta por la Bolsa de Nueva York por no entregar prospectos a los clientes en ofertas registradas, informar de forma inexacta cierta información comercial del programa, infringir las normas de venta en corto, no tomar las huellas dactilares de los nuevos empleados y no presentar los formularios de intercambio a tiempo. [97]

El 12 de enero de 2005, la Bolsa de Valores de Nueva York impuso una multa de 19 millones de dólares (unos 28,5 millones de dólares en 2023) por supuestas faltas de regulación y supervisión. En aquel momento, fue la multa más elevada jamás impuesta por la NYSE. [98]

El 16 de mayo de 2005, un jurado de Florida determinó que Morgan Stanley no había proporcionado información adecuada a Ronald Perelman sobre Sunbeam , defraudándolo y causándole daños por valor de 604 millones de dólares (unos 906 millones de dólares en 2023). Además, se añadieron daños punitivos por un total de 1.450 millones de dólares. El juez dictó este veredicto como sanción contra Morgan Stanley después de que los abogados de la empresa enfurecieran al tribunal al no presentar documentos y negarse a hacerlo, y al decirle falsamente al tribunal que ciertos documentos no existían. [99] El fallo fue revocado el 21 de marzo de 2007, y Morgan Stanley ya no estaba obligada a pagar el veredicto de 1.570 millones de dólares (unos 2.220 millones de dólares en 2023). [100]

El 2 de marzo de 2006, Morgan Stanley llegó a un acuerdo en una demanda colectiva interpuesta en California por empleados actuales y antiguos de Morgan Stanley por prácticas laborales injustas contra quienes participaban en el programa de formación de asesores financieros. Los empleados del programa habían afirmado que la empresa esperaba que los aprendices hicieran horas extra sin remuneración adicional y se hicieran cargo de diversos gastos administrativos como resultado de sus funciones previstas. Se llegó a un acuerdo por 42,5 millones de dólares australianos y Morgan Stanley no admitió culpa alguna. [101]

En mayo, la empresa aceptó pagar una multa de 15 millones de dólares. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos acusó a la empresa de borrar correos electrónicos y de no cooperar con los investigadores de la SEC. [102]

El 27 de septiembre de 2007, la FINRA anunció un acuerdo de 12,5 millones de dólares (unos 17,7 millones de dólares en 2023) con Morgan Stanley. Esto resolvió los cargos de que la antigua filial de la empresa, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), no proporcionó en numerosas ocasiones correos electrónicos a los demandantes en procedimientos de arbitraje, así como a los reguladores. La empresa había afirmado que la destrucción de los servidores de correo electrónico de la empresa en los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 al World Trade Center de Nueva York provocó la pérdida de todos los correos electrónicos anteriores a esa fecha. De hecho, la empresa tenía millones de correos electrónicos anteriores que se habían recuperado de copias de seguridad almacenadas en otra ubicación que no fue destruida en los ataques. [103] Los clientes que habían perdido sus casos de arbitraje contra Morgan Stanley DW Inc. debido a su incapacidad para obtener estos correos electrónicos para demostrar la mala conducta de Morgan Stanley recibieron una cantidad simbólica de dinero como resultado del acuerdo.

En julio de 2007, Morgan Stanley acordó pagar 4,4 millones de dólares (unos 6,23 millones de dólares en 2023) para resolver una demanda colectiva. La firma fue acusada de cobrar incorrectamente a sus clientes por el almacenamiento de metales preciosos. [104]

En virtud de un acuerdo con el fiscal general de Nueva York, Andrew M. Cuomo, la empresa aceptó recomprar aproximadamente 4.500 millones de dólares en valores con tasa de interés de subasta . La empresa fue acusada de tergiversar los valores con tasa de interés de subasta en sus ventas y marketing. [105]

En marzo de 2009, FINRA anunció que Morgan Stanley debía pagar más de 7 millones de dólares (unos 9,66 millones de dólares en 2023) por mala conducta en el manejo de las cuentas de 90 jubilados del área de Rochester, Nueva York. [106]

La Autoridad de Servicios Financieros multó a la empresa con 1,4 millones de libras esterlinas por no utilizar adecuadamente los controles relacionados con las acciones de un operador deshonesto en una de sus mesas de operaciones. Morgan Stanley admitió el 18 de junio de 2008 que esto resultó en una pérdida de 120 millones de dólares (unos 167 millones de dólares en 2023) para la empresa. [107]

Década de 2010

En abril de 2010, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos anunció que la empresa acordó pagar 14 millones de dólares relacionados con un intento de ocultar una actividad comercial prohibida en futuros de petróleo. [108]

El 25 de abril de 2012, Garth R. Peterson, uno de los ejecutivos inmobiliarios de más alto rango de Morgan Stanley en China, se declaró culpable de violar las leyes federales anticorrupción de Estados Unidos. Fue acusado de adquirir en secreto inversiones inmobiliarias por valor de millones de dólares para él y un funcionario del gobierno chino. El funcionario derivó el negocio a Morgan Stanley. [109]

Morgan Stanley acordó pagar una multa de 5 millones de dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y 1,75 millones de dólares adicionales a la CME y a la Junta de Comercio de Chicago . Los empleados de Morgan Stanley ejecutaron indebidamente ventas ficticias en contratos de futuros de eurodólares y bonos del Tesoro. [110]

El 7 de agosto de 2012, se anunció que Morgan Stanley pagaría 4,8 millones de dólares en multas para resolver un escándalo de fijación de precios, que se estima que había costado a los neoyorquinos 300 millones de dólares hasta la fecha. Morgan Stanley no admitió haber cometido ningún delito; sin embargo, el Departamento de Justicia comentó que esperaba que esto "enviara un mensaje a la industria bancaria". [111]

En Morgan Stanley v. Skowron , 989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013), al aplicar la doctrina del sirviente infiel de Nueva York a un caso que involucraba a la subsidiaria de fondos de cobertura de Morgan Stanley, la jueza de distrito de los Estados Unidos Shira Scheindlin sostuvo que el empleado de un fondo de cobertura que participó en operaciones con información privilegiada en violación del código de conducta de su empresa , que también le exigía que denunciara su mala conducta, debe reembolsar a su empleador la totalidad de los 31 millones de dólares (unos 40 millones de dólares en 2023) que su empleador le pagó como compensación durante su período de infidelidad. [112] [113] [114] [115] La jueza Scheindlin calificó las operaciones con información privilegiada como el "abuso máximo de la posición de un gestor de cartera ". [113] La jueza también escribió: "Además de exponer a Morgan Stanley a investigaciones gubernamentales y pérdidas financieras directas, la conducta de Skowron dañó la reputación de la empresa, un activo corporativo valioso". [113]

En febrero de 2014, Morgan Stanley acordó pagar 1.250 millones de dólares al gobierno de Estados Unidos como penalización por ocultar el riesgo total asociado con los títulos hipotecarios a la Agencia Federal de Financiamiento de la Vivienda . [116]

En septiembre de 2014, Morgan Stanley acordó pagar 95 millones de dólares (unos 120 millones de dólares en 2023) para resolver una demanda interpuesta por el Sistema de Jubilación de Empleados Públicos de Mississippi (MissPERS) y la Junta de Gestión de Inversiones de Virginia Occidental. Morgan Stanley fue acusado de engañar a los inversores en valores respaldados por hipotecas. [117]

En mayo de 2015, Morgan Stanley fue multado con 2 millones de dólares (unos 2,51 millones de dólares en 2023) por informar intereses a corto plazo y violar las normas durante más de seis años, según la FINRA. [118]

En febrero de 2016, Morgan Stanley pagará 3.200 millones de dólares (unos 3.980 millones de dólares en 2023) para llegar a un acuerdo con las autoridades estatales y federales por la creación de bonos respaldados por hipotecas por parte de Morgan Stanley antes de la crisis financiera de 2007-2008 . [119]

En agosto de 2016, Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. recibió una multa de 18,5 millones de dólares de Hong Kong (2,4 millones de dólares) impuesta por el regulador de valores de Hong Kong, la Comisión de Valores y Futuros, por infringir el Código de Conducta de Hong Kong, entre otras cosas por no haber evitado un conflicto de intereses entre el principal y el agente de operaciones. [120]

En diciembre de 2016, otra unidad de Morgan Stanley pagó 7,5 millones de dólares (unos 9,34 millones de dólares en 2023) para resolver las violaciones de las normas de protección al cliente. [121]

En enero de 2017, la corporación recibió una multa de 13 millones de dólares (unos 15,9 millones de dólares en 2023) por sobrefacturación y violación de las normas de custodia de activos de los inversores. Morgan Stanley aceptó pagar la multa sin hacer comentarios sobre los cargos. [121]

Douglas E. Greenberg, un corredor de bolsa, fue despedido en 2018 después de que se informara que cuatro mujeres de Lake Oswego, Oregon , habían buscado protección policial contra él durante un período de 15 años por acusaciones de acoso, amenazas y agresión. [122] [123] [124] Según el informe, los ejecutivos de Morgan Stanley estaban al tanto de las acusaciones y sabían de al menos dos arrestos y una citación federal en su contra, pero no tomaron ninguna medida. [122] [125] La historia fue llamada un momento #MeToo para la industria de servicios financieros de Portland. [123] Manejó decenas de millones de dólares (~$12 millones en 2023), y había aparecido en la lista Forbes de 2018 de los mejores asesores patrimoniales en Oregon. [122] [126]

En diciembre de 2018, la FINRA anunció una multa de 10 millones de dólares (unos 12 millones de dólares en 2023) contra Morgan Stanley por no cumplir con las normas contra el blanqueo de dinero. Morgan Stanley violó la Ley de Secreto Bancario durante un período de cinco años. [127]

En abril de 2019, Morgan Stanley acordó pagar 150 millones de dólares (unos 176 millones de dólares en 2023) para resolver los cargos de que había engañado a dos grandes fondos de pensiones públicos de California sobre los riesgos de los títulos respaldados por hipotecas. [128] El fiscal general de California, Xavier Becerra, comentó: "Morgan Stanley mintió sobre el riesgo de sus productos y puso las ganancias por encima de los maestros y empleados públicos que confiaron en su asesoramiento". Morgan Stanley negó haber actuado mal. [129]

En noviembre de 2019, Morgan Stanley despidió o suspendió a cuatro operadores por sospechas de manipulación incorrecta de valores . La empresa sospechaba que la manipulación incorrecta del valor de los valores ocultaba pérdidas de entre 100 y 140 millones de dólares. [130]

Morgan Stanley pagó una multa de 1,5 millones de dólares para resolver las reclamaciones de la SEC de que había invertido el dinero de sus clientes en clases de acciones de fondos mutuos más caras cuando había opciones más baratas disponibles, a pesar de las declaraciones a los clientes de que había utilizado herramientas para encontrar la opción menos costosa. [131]

Década de 2020

En mayo de 2020, Morgan Stanley acordó pagar una multa de 5 millones de dólares para resolver las acusaciones realizadas por la SEC de que la corporación proporcionó información engañosa a algunos clientes en los programas de tarifas minoristas envolventes con respecto a los servicios de ejecución de operaciones y los costos de transacción. [132]

En septiembre de 2022, la SEC anunció cargos contra Morgan Stanley derivados de los extensos fallos de la empresa, durante un período de cinco años, a la hora de proteger la información de identificación personal de aproximadamente 15 millones de clientes. Morgan Stanley acordó pagar una multa de 35 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC. [133]

En noviembre de 2023, el fiscal general de Connecticut, William Tong, anunció un acuerdo de 6,5 millones de dólares con Morgan Stanley por comprometer la información personal de sus clientes debido a prácticas de seguridad negligentes. [134]

En enero de 2024, Morgan Stanley acordó pagar 249 millones de dólares para resolver una investigación criminal y una investigación relacionada de la Comisión de Bolsa y Valores relacionada con la divulgación no autorizada de operaciones en bloque a inversores, por parte del supervisor del banco para dichas operaciones y otro empleado. [135]

Sede global y otras sedes

La sede mundial de Morgan Stanley se encuentra en la ciudad de Nueva York , la sede europea está en Londres , la sede de Asia Pacífico está en Hong Kong y Tokio , la sede de Canadá está en Toronto . La sede de Oriente Medio (MENA ) está en Abu Dhabi y Dubai . Otras oficinas que operan en Oriente Medio están ubicadas en Riad y Qatar [136] [137]

Antiguos alumnos destacados

Véase también

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Lectura adicional

  • Chernow, Ron (1990). La casa de Morgan .
  • Hibbard, J. (17 de enero de 2005). "Morgan Stanley: No stars—and many top tech IPOs" (Morgan Stanley: sin estrellas y con muchas IPOs de empresas tecnológicas de primer nivel). BusinessWeek , 56–58.
  • John Mack elegido presidente y director ejecutivo de Morgan Stanley
  • Partnoy, Frank . FIASCO . Nueva York: Penguin Books, 1997.
  • Sitio web oficial
  • Datos comerciales de Morgan Stanley:
    • Google
    • Presentaciones ante la SEC
    • ¡Yahoo!
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