Ley Leahy

Las Leyes Leahy o enmiendas Leahy son leyes de derechos humanos de Estados Unidos que prohíben al Departamento de Estado y al Departamento de Defensa de Estados Unidos brindar asistencia militar a unidades de fuerzas de seguridad extranjeras que violen los derechos humanos con impunidad . ^[1] Lleva el nombre de su principal patrocinador, el senador Patrick Leahy (D-Vermont). ^[2]

Para implementar esta ley, las embajadas de los Estados Unidos, la Oficina de Democracia, Derechos Humanos y Trabajo y la oficina regional correspondiente del Departamento de Estado de los Estados Unidos examinan a los posibles receptores de asistencia de seguridad. ^[3] Si se descubre que una unidad ha estado implicada de manera creíble en un abuso grave de los derechos humanos, se niega la asistencia hasta que el gobierno del país anfitrión tome medidas efectivas para llevar a las personas responsables dentro de la unidad ante la justicia. Si bien el gobierno de los Estados Unidos no informa públicamente sobre las unidades de las fuerzas armadas extranjeras a las que ha cortado la recepción de asistencia, los informes de prensa han indicado que a las unidades de las fuerzas de seguridad y de la fuerza de defensa nacional en Australia , Bangladesh , Bolivia , Colombia , Guatemala , México , Nigeria , Turquía , Indonesia , Líbano y Santa Lucía se les ha negado asistencia debido a la Ley Leahy. ^{[ cita requerida ]} Por otro lado, a Israel nunca se le ha negado asistencia bajo esta ley. ^[4]

El senador Leahy introdujo por primera vez esta ley en 1997 como parte de la Ley de Asignaciones para Operaciones en el Exterior. Inicialmente, se refería únicamente a la asistencia antinarcóticos durante un año. ^{[ cita requerida ]} El año siguiente, bajo su liderazgo, el Congreso la amplió para cubrir toda la asistencia financiada por el Departamento de Estado. Esta disposición se incluyó en todas las leyes de presupuesto anual para Operaciones en el Exterior hasta 2008. En ese momento, el Congreso hizo que la ley fuera permanente al modificarla para incluirla en la Ley de Asistencia en el Exterior . ^[5] En 2011, el Congreso revisó sustancialmente la ley, buscando mejorar su implementación.

El gobierno de los Estados Unidos ha sido durante mucho tiempo un importante proveedor, si no el mayor, de asistencia (incluyendo financiación, entrenamiento, equipo no letal y armamento) a fuerzas militares y de seguridad extranjeras. ^[6] En 2012 gastó 25 mil millones de dólares en entrenar y equipar a fuerzas armadas y agencias de aplicación de la ley extranjeras de más de 100 países de todo el mundo. ^[7] La ​​asistencia en materia de seguridad está impulsada por objetivos de seguridad nacional estadounidenses primordiales, incluido el deseo de desafiar/derrocar regímenes comunistas durante la Guerra Fría, contrarrestar el tráfico de drogas en la década de 1990 o contrarrestar el terrorismo antioccidental en la década de 2000. A lo largo de la larga historia de Estados Unidos de proporcionar asistencia a fuerzas armadas extranjeras, una parte de esta asistencia se ha proporcionado a fuerzas que reprimen y abusan de sus propias poblaciones. ^{[ cita requerida ]} Según el senador Leahy, su ley "deja claro que cuando existen pruebas creíbles de violaciones de los derechos humanos, la ayuda estadounidense debe cesar. Pero proporciona la flexibilidad necesaria para permitir que Estados Unidos avance en sus objetivos de política exterior en estos países". ^[2]

La ayuda estadounidense a las fuerzas armadas extranjeras proviene de dos presupuestos diferentes; por lo tanto, se han promulgado dos versiones separadas de la enmienda Leahy. Una cubre la ayuda a las fuerzas extranjeras financiadas a través del presupuesto de ayuda exterior del Departamento de Estado, y otra cubre la ayuda financiada con cargo al presupuesto del Departamento de Defensa.

La ley que regula la ayuda financiada por el Departamento de Estado se encuentra en la Sección 620M de la Ley de Asistencia Exterior de 1961 (modificada más recientemente en enero de 2014). ^[8] Establece lo siguiente:

(a) EN GENERAL. – No se proporcionará asistencia bajo esta Ley o la Ley de Control de Exportación de Armas a ninguna unidad de las fuerzas de seguridad de un país extranjero si el Secretario de Estado tiene información creíble de que dicha unidad ha cometido una grave violación de los derechos humanos.

(b) EXCEPCIÓN. – La prohibición del inciso (a) no se aplicará si el Secretario determina e informa al Comité de Relaciones Exteriores del Senado, al Comité de Asuntos Exteriores de la Cámara de Representantes y a los Comités de Asignaciones que el gobierno de dicho país está tomando medidas efectivas para llevar ante la justicia a los miembros responsables de la unidad de fuerzas de seguridad.

(c) DEBER DE INFORMAR. – En caso de que se retengan fondos de cualquier unidad de conformidad con esta sección, el Secretario de Estado informará prontamente al gobierno extranjero sobre la base de dicha acción y, en la máxima medida posible, ayudará al gobierno extranjero a tomar medidas efectivas para llevar a los miembros responsables de las fuerzas de seguridad ante la justicia.

(d) INFORMACIÓN CREÍBLE. El Secretario establecerá y actualizará periódicamente los procedimientos para

(1) garantizar que, para cada país, el Departamento de Estado tenga una lista actualizada de todas las unidades de las fuerzas de seguridad que reciben entrenamiento, equipo u otros tipos de asistencia de los Estados Unidos;

(2) facilitar la recepción por parte del Departamento de Estado y las embajadas de los Estados Unidos de información procedente de personas y organizaciones ajenas al Gobierno de los Estados Unidos sobre graves violaciones de los derechos humanos cometidas por unidades de las fuerzas de seguridad;

(3) solicitar y obtener rutinariamente dicha información del Departamento de Defensa, la Agencia Central de Inteligencia y otras fuentes del Gobierno de los Estados Unidos;

(4) garantizar que dicha información sea evaluada y preservada;

(5) garantizar que cuando una persona sea designada para recibir entrenamiento, equipo u otro tipo de asistencia de los Estados Unidos, la unidad de esa persona sea investigada, así como también el propio individuo;

(6) tratar de identificar la unidad involucrada cuando exista información creíble de una violación grave pero falte la identidad de la unidad; y

(7) hacer pública, en la máxima medida posible, la identidad de aquellas unidades para las cuales no se prestará asistencia de conformidad con el inciso (a).

La versión de Asignaciones del Departamento de Defensa de la Ley Leahy (10 US Code § 2249e) dice: ^[9]

(a) En general.—

(1) De los montos puestos a disposición del Departamento de Defensa, ninguno podrá utilizarse para ningún entrenamiento, equipamiento u otra asistencia para una unidad de una fuerza de seguridad extranjera si el Secretario de Defensa tiene información creíble de que la unidad ha cometido una grave violación de los derechos humanos.

(2) El Secretario de Defensa, en consulta con el Secretario de Estado, garantizará que antes de tomar una decisión de proporcionar entrenamiento, equipo u otra asistencia a una unidad de una fuerza de seguridad extranjera, se tenga plenamente en cuenta cualquier información creíble disponible en el Departamento de Estado relacionada con violaciones de derechos humanos por parte de dicha unidad.

(b) Excepción.—La prohibición de la subsección (a)(1) no se aplicará si el Secretario de Defensa, después de consultar con el Secretario de Estado, determina que el gobierno de dicho país ha tomado todas las medidas correctivas necesarias, o si el equipo u otra asistencia es necesaria para ayudar en operaciones de socorro en casos de desastre u otras emergencias humanitarias o de seguridad nacional.

(c) Exención.—El Secretario de Defensa, después de consultar con el Secretario de Estado, puede eximir la prohibición de la subsección (a)(1) si el Secretario determina que la exención es requerida por circunstancias extraordinarias.

(d) Procedimientos.—El Secretario de Defensa establecerá y actualizará periódicamente procedimientos para garantizar que cualquier información en posesión del Departamento de Defensa sobre graves violaciones de los derechos humanos por parte de unidades de fuerzas de seguridad extranjeras se comparta de manera oportuna con el Departamento de Estado.

(e) Informe.—A más tardar 15 días después de la aplicación de cualquier excepción bajo la subsección (b) o el ejercicio de cualquier exención bajo la subsección (c), el Secretario de Defensa presentará a los comités correspondientes del Congreso un informe—

(1) en el caso de una excepción en virtud del inciso (b), proporcionar aviso del uso de la excepción y establecer los motivos de la excepción; y

(2) en el caso de una exención en virtud del inciso (c), describiendo—

(A) la información relacionada con la grave violación de los derechos humanos;
(B) las circunstancias extraordinarias que hacen necesaria la exención;
(C) el propósito y la duración del entrenamiento, equipo u otra asistencia; y
(D) las fuerzas de los Estados Unidos y la unidad de fuerza de seguridad extranjera involucrada.

(f) Definición de comités apropiados del Congreso.—En esta sección, el término "comités apropiados del Congreso" significa—

(1) el Comité de Servicios Armados, el Comité de Relaciones Exteriores y el Comité de Asignaciones del Senado; y

(2) el Comité de Servicios Armados, el Comité de Asuntos Exteriores y el Comité de Asignaciones de la Cámara de Representantes.

Existen varias diferencias clave entre las dos versiones de la ley. En primer lugar, la versión del Departamento de Defensa incluye una exención que permite al Secretario de Defensa, tras consultar con el Secretario de Estado, dispensar de los requisitos de la disposición si "circunstancias extraordinarias" lo justifican. ^[10]

Otra diferencia se refiere a las medidas que debe adoptar un gobierno para reanudar la asistencia cuando una unidad de las fuerzas de seguridad ha sido señalada por graves violaciones de los derechos humanos. La versión de la Ley de Asistencia Exterior exige que el gobierno del país en cuestión "adopte medidas eficaces para llevar a los miembros responsables de la unidad de las fuerzas de seguridad ante la justicia", mientras que la versión del Departamento de Defensa prohíbe la asistencia "a menos que se hayan tomado todas las medidas correctivas necesarias". ^[10]

Las disposiciones de la Ley Leahy a veces se confunden con la condicionalidad de los derechos humanos que se aplica a los paquetes generales de ayuda extranjera a un país específico, que se rige por la Ley de Asistencia Extranjera. ^[11]

La Ley Leahy se aplica únicamente a la asistencia a unidades específicas y no afecta necesariamente al nivel de asistencia a un país, incluso cuando se aplica. Por otra parte, la condicionalidad en materia de derechos humanos normalmente exige que se retenga un porcentaje de la asistencia a un país hasta que el Departamento de Estado certifique los avances en el cumplimiento de determinadas condiciones en materia de derechos humanos.

El gobierno de los Estados Unidos (a través del Departamento de Estado) aplica la ley mediante un proceso conocido como "investigación Leahy". ^[12] Se registra la unidad de un posible beneficiario de ayuda en busca de pruebas de la comisión en el pasado de graves violaciones de los derechos humanos. El Departamento de Estado ha interpretado que "graves violaciones de los derechos humanos" significa un pequeño número de los actos más atroces: asesinato de no combatientes, tortura, "desaparición" de personas y violación como táctica. ^{[ cita requerida ]}

El gobierno utiliza el sistema internacional de investigación y seguimiento de seguridad (INVEST), que rastrea a todas las unidades e individuos que son posibles beneficiarios de asistencia, incluida cualquier información que sugiera que no son elegibles para recibir asistencia y cualquier determinación anterior con respecto a su elegibilidad.

La verificación se lleva a cabo en varios puntos del proceso de aprobación y por varios elementos del Departamento de Estado, comenzando por la embajada de los EE. UU. en el país en cuestión y continuando en la Oficina de Democracia, Derechos Humanos y Trabajo (DRL) y la oficina regional correspondiente. Cuando un investigador encuentra información despectiva creíble, la información se ingresa en INVEST, lo que desencadena una revisión con todas las oficinas pertinentes. Toda la asistencia permanece en suspenso hasta que se tome una decisión final. ^[13]

Si se encuentra información creíble que implique a una unidad en una grave violación de los derechos humanos, se le prohibirá a la unidad recibir asistencia hasta que se tomen medidas para remediar la situación. La ley exige que el gobierno de los Estados Unidos ofrezca asistencia al gobierno del país para llevar a los responsables ante la justicia y remediar la situación de la unidad sancionada. ^[14]

El proceso, en general, no es transparente; en junio de 2016, el portavoz del Departamento de Estado, John Kirby, dijo que los funcionarios del departamento no "hablan de casos específicos sobre la investigación de Leahy. No lo hacemos". ^[15]

Si bien no existe una definición exacta de lo que constituye información "creíble", el criterio del Departamento de Estado es que no es necesario alcanzar el mismo nivel que se requeriría para admitir pruebas en un tribunal de justicia de Estados Unidos. Los examinadores se basan en una amplia gama de fuentes, incluidos los informes anuales del Departamento de Estado sobre derechos humanos por país, los registros de organismos gubernamentales de Estados Unidos, los informes de derechos humanos de las ONG y la información obtenida de los medios de comunicación.

A algunos países conocidos como países de "vía rápida" sólo se les exige que sean examinados a nivel de embajada. ^{[ cita requerida ]} El Grupo de Trabajo Leahy del Departamento de Estado determina por consenso qué países son elegibles para la evaluación de vía rápida. Un país de vía rápida tiene un "historial favorable de derechos humanos, que incluye la ausencia de problemas graves o sistémicos en las fuerzas de seguridad del país y la ausencia de problemas generalizados de impunidad". ^{[ cita requerida ]}

El gobierno de Estados Unidos rara vez publica sus decisiones de denegar asistencia en virtud de la Ley Leahy. La gran mayoría de las solicitudes de asistencia se atienden de inmediato; en 2011, sólo 1.766 unidades e individuos de un total de aproximadamente 200.000 fueron excluidos de recibir asistencia debido a graves violaciones de los derechos humanos. ^[16]

En 1998, el Banco de Exportación e Importación denegó la financiación a 39 de los 140 vehículos blindados policiales que Turquía iba a comprar porque estaban destinados a 11 provincias en las que la policía había estado implicada en abusos de los derechos humanos. El fabricante, General Dynamics , fue el que finalmente proporcionó la financiación para los 39 vehículos. ^[17]

El grupo de élite indonesio Komando Pasukan Khusus (Kopassus) fue objeto de una prohibición de 12 años de asistencia de seguridad estadounidense después de verse implicado en una serie de secuestros y asesinatos de activistas a finales de los años 1990. ^[18]

En 2010, la indignación por las ejecuciones extrajudiciales cometidas por las fuerzas armadas de Pakistán llevó a la suspensión de la ayuda a “alrededor de media docena” de unidades del ejército paquistaní. ^[19]

Un informe de 2013 de Freedom House describió la Ley Leahy como "una herramienta invaluable para prevenir la asistencia estadounidense a unidades militares o policiales que cometen abusos de los derechos humanos" y agregó que "se invoca con moderación y solo en casos atroces de violencia específica". ^[20]

En 2014, el general retirado Paul Eaton se pronunció a favor de la ley y dijo que "el valor de la Ley Leahy es que sirve como guía moral para la aplicación de la intervención militar estadounidense. Algunos miembros de las fuerzas armadas estadounidenses han argumentado que la ley frustra la colaboración con Estados Unidos precisamente en el momento en que más necesitamos influir en mejores comportamientos. Este dilema tiene una solución incorporada en la propia enmienda, que dispone que si se ha iniciado la reparación de los derechos humanos, se puede recurrir a la asistencia estadounidense". ^[21]

El senador Leahy dijo sobre la ley: "Esta es una ley que funciona, si se aplica... Podemos ayudar a reformar las fuerzas de seguridad extranjeras, pero deben demostrar que se toman en serio la rendición de cuentas. De lo contrario, estamos desperdiciando el dinero de los contribuyentes estadounidenses y corremos el riesgo de prolongar la conducta abusiva que tratamos de prevenir". ^[16]

En 2013, varios comandantes militares estadounidenses afirmaron que la ley interfería con su capacidad de entrenar a fuerzas extranjeras y que se estaba aplicando de forma demasiado amplia. ^[22]

Sin embargo, la mayoría de las críticas se han centrado en que la ley es demasiado débil y no se aplica con la suficiente firmeza. ^[23] Por ejemplo, en 2011 Human Rights Watch informó que Estados Unidos "siguió ayudando y entrenando a las fuerzas armadas de Camboya, incluidas unidades con antecedentes de graves violaciones de los derechos humanos, como la Brigada 31, el Batallón 70 y la Brigada Aerotransportada 911, en violación de la Ley Leahy". ^[24]

Varios observadores se han quejado de que la Ley Leahy no se ha promulgado en respuesta a lo que, según ellos, son abusos de los derechos humanos por parte del ejército israelí . En 2011, Haaretz informó de que Leahy (demócrata de Vermont), tras ser contactado por electores de Vermont, estaba impulsando cláusulas que prohibirían la ayuda a tres unidades militares israelíes de élite que han sido acusadas de violaciones de los derechos humanos en la ocupación de Cisjordania y Gaza . ^[25] Un portavoz de Leahy lo negó. ^[26] La página web de Leahy en el Senado ^[27] repite sus opiniones de que, si bien "ha apoyado el derecho de Israel a la legítima defensa", "no está de acuerdo con las restricciones a las importaciones de bienes a Gaza, ya que suponen un castigo colectivo, con el uso excesivo de la fuerza por parte de Israel en Gaza, que ha causado la muerte de cientos de civiles, y con las demoliciones de viviendas y la construcción de asentamientos en Cisjordania". En febrero de 2016, 11 miembros del Congreso, incluido Leahy, enviaron una carta al Departamento de Estado exigiendo que se revisara la Ley Leahy después de los informes sobre ejecuciones extrajudiciales por parte de las fuerzas militares israelíes y egipcias . ^{[28] [29]}

En abril de 2024, ProPublica informó que el Secretario de Estado Antony Blinken se había negado a actuar según las recomendaciones del Foro de Investigación Leahy de Israel para sancionar a las unidades israelíes que habían participado en violaciones de derechos humanos, incluidas torturas, violaciones y ejecuciones extrajudiciales en Cisjordania . ^{[30] [31]} Charles Blaha, un ex funcionario del Departamento de Estado, explicó que Israel recibe un trato especial bajo la ley Leahy porque la decisión sobre cualquier sanción la toman los principales designados políticos del Departamento y no los funcionarios de carrera. ^[4]

• Ley de protección de los niños soldados
• Los derechos humanos en Estados Unidos
• Asistencia de Estados Unidos a la Autoridad Palestina en materia de seguridad

• Leonard, Andrew M. (29 de junio de 2017). "Cómo lograr que la Ley Leahy funcione correctamente". Foreign Affairs .por Andrew M. Leonard en Asuntos Exteriores
• "El arte y la complicación de la investigación de antecedentes en entornos posconflicto" (PDF) . (1,55  MiB ) de Sean McFate en Military Review , julio-agosto de 2007. También en «traducción al español». (PDF) . Archivado desde el original (PDF) el 18 de julio de 2011. (1,29  MB )
• Derechos humanos: orientación, seguimiento y capacitación adicionales podrían mejorar la implementación de las Leyes Leahy: informe a los solicitantes del Congreso. Oficina de Responsabilidad Gubernamental