Grupo financiero de Stanford

Grupo financiero de Stanford

Tipo de empresa	De propiedad privada
Industria	Servicios financieros globales
Género	Servicios financieros globales
Fundador	Robert Allen Stanford
Difunto	17 de febrero de 2009
Destino	Puesto bajo administración judicial por acusaciones de que esta empresa era un esquema Ponzi
Sede	Houston , Texas , Estados Unidos
Personas clave	Robert Allen Stanford , presidente y director ejecutivo Laura Pendergest-Holt , directora de inversiones James Davis , director financiero
Servicios	Gestión patrimonial
Dueño	Robert Allen Stanford
Divisiones	Stanford Capital Management Empresa del grupo Stanford Stanford International Bank Ltd

Stanford Financial Group fue un grupo internacional privado de empresas de servicios financieros controlado por Allen Stanford , hasta que fue intervenido por las autoridades estadounidenses a principios de 2009. Con sede en 5050 Westheimer en Uptown Houston , Texas , tenía 50 oficinas en varios países, principalmente en América, incluido el Stanford International Bank , y se decía que había administrado US$8.5 mil millones de activos para más de 30.000 clientes en 136 países en seis continentes. ^{[1] [2]} El 17 de febrero de 2009, agentes federales estadounidenses colocaron a la empresa en administración judicial debido a cargos de fraude. ^{[3] [4]} Diez días después, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos modificó su denuncia para acusar a Stanford de convertir a la empresa en un " esquema Ponzi masivo ". ^[5]

Allen Stanford rastreó su empresa hasta la compañía de seguros fundada en 1932 en Mexia, Texas , por su abuelo, Lodis B. Stanford. ^{[6] [7]} Sin embargo, no había una conexión directa entre la compañía de seguros y el negocio bancario de Allen Stanford, que comenzó en el Territorio Británico de Ultramar de Montserrat en las Indias Occidentales en la década de 1980. ^[8] La incursión de Allen Stanford en la banca utilizó fondos que había ganado en bienes raíces en Houston a principios de la década de 1980. ^[7]

En 2008, Stanford Financial Group anunció que abriría un nuevo complejo de gestión global en St. Croix, Islas Vírgenes de los Estados Unidos , que incluiría la base para las funciones de apoyo corporativo, como tecnología empresarial, cumplimiento normativo, finanzas, recursos humanos, estrategia de inversión y asuntos legales, así como la oficina del presidente. La finalización estaba prevista para julio de 2009, pero no se produjo debido a la disolución de la empresa. ^[9]

La empresa estaba unida por una red de lazos personales y familiares. El director financiero y segundo al mando de Stanford, James M. Davis , fue su compañero de habitación en la Universidad de Baylor . La directora de inversiones , Laura Pendergest-Holt , creció asistiendo a una iglesia en Baldwyn, Mississippi , donde Davis era profesora de escuela dominical . Muchos altos funcionarios eran parientes entre sí. Esto llevó a los ex empleados a afirmar que la empresa estaba plagada de nepotismo; el ex ejecutivo Charles Satterfield dijo a Bloomberg News que siempre que alguien hacía preguntas, una respuesta común era "No voy a cuestionar a mi cuñado". ^[10]

Stanford Financial Group comprendía varias empresas afiliadas:

• Stanford Financial Group Company (SFGC) era una entidad con sede en Houston, Texas, EE.UU., que prestaba servicios financieros a varias de las empresas afiliadas, y en particular a Stanford International Bank Limited (SIBL). Los servicios se prestaban a través de un "Acuerdo de Servicios" que allanaba el camino para que los depósitos de los inversores se canalizaran por una ruta tortuosa a múltiples destinos, incluidas empresas afiliadas que alquilaban varios aviones corporativos, poseían yates, financiaban un campo de críquet e incluso una cuenta bancaria suiza utilizada para sobornar a funcionarios. ^[11]
• Stanford Capital Management, asesor de inversiones, con sede en Houston ^[1]
• Stanford Group Company, corredor de bolsa, con sede en Houston
• Stanford International Bank , fue fundado en 1986 en Montserrat , donde se llamó Guardian International Bank. Allen Stanford trasladó sus operaciones a Antigua. ^[12] El 19 de febrero de 2009, Nigel Hamilton-Smith y Peter Wastell de la firma de contabilidad británica Vantis fueron designados administradores conjuntos del banco, ^[13] y fueron designados liquidadores el 15 de abril de 2009. ^[14] En junio de 2010, el Tribunal Superior de Antigua resolvió que Vantis debía ser removido de sus responsabilidades. La firma, que había recibido recientemente la aprobación del gobierno para vender los activos inmobiliarios, apeló la decisión. ^[15]
• Stanford Trust Company ayudó a administrar y proteger la riqueza. ^{[16] [17]} Vantis también fue designado receptor de Stanford Trust Company. ^[18]
• Banco de Antigua
• Monedas y lingotes de Stanford

En 2007, Stanford Financial Group asumió el patrocinio principal del Stanford St. Jude Championship , un importante evento del PGA Tour en beneficio del St. Jude Children's Research Hospital de Memphis, Tennessee . El 20 de marzo de 2009, después de que se revelara el fraude del Grupo, la PGA anunció que abandonaría su afiliación con la empresa y que, para 2009, el evento se llamaría St. Jude's Classic. ^[19]

Stanford Financial Group fue el principal financista de la película The Ultimate Gift de 2007. ^{[20] [21]} Según la Asociación para la Filantropía en el Cuidado de la Salud, la historia de The Ultimate Gift promovió la filantropía en instituciones de atención médica sin fines de lucro . ^[20]

El grupo estableció una presencia significativa en golf , polo , tenis , cricket y vela , deportes que eran populares entre los clientes ricos de Stanford. Stanford Financial Group fue el patrocinador principal de eventos deportivos como el Stanford US Open Polo Championship, la Stanford USPA Silver Cup, la Stanford Antigua Sailing Week, el PGA Tour Stanford St. Jude Championship y el Stanford International Pro-Am. Stanford también patrocinó a los golfistas profesionales Vijay Singh , Camilo Villegas y David Toms , así como a Morgan Pressel en el LPGA Tour. En tenis, la empresa fue patrocinadora del Sony Ericsson Open . Stanford también patrocinó los torneos de tenis Champions Series con Jim Courier , John McEnroe y Pete Sampras .

El Stanford Financial Tour Championship , anteriormente conocido como LPGA Playoffs at The ADT y ADT Championship, fue el torneo de golf de final de temporada del LPGA Tour con sede en Estados Unidos . A partir del evento de 2009, iba a ser patrocinado por Stanford Financial Group. ^[22]

Como uno de los socios fundadores, Stanford Financial Group también participó en el torneo de golf anual de Tiger Woods , el AT&T National . ^[23]

Durante la semana del 13 de febrero de 2009, Stanford envió una carta a sus clientes diciendo: "Los funcionarios reguladores han visitado nuestras oficinas y han declarado que se trata de exámenes de rutina". ^[7] El 17 de febrero de 2009, agentes federales estadounidenses ingresaron a las oficinas de la empresa en Houston y Memphis. ^[24] Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley colocaron carteles en las puertas de las oficinas que indicaban que la empresa estaba cerrada temporalmente: "La empresa todavía está en funcionamiento, pero bajo la gestión de un síndico ". ^[3]

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) acusó a Allen Stanford, Pendergest-Holt y Davis de fraude ^{[1] [25] [26]} en relación con el plan de inversión en certificados de depósito (CD) de Stanford Financial Group por 8 mil millones de dólares que ofrecía "altas tasas de interés improbables e infundadas". ^[27] Esto llevó al gobierno federal a congelar los activos de Allen Stanford, Stanford International Bank, Stanford Group Co. y Stanford Capital Management. ^[1] Además, Stanford International Bank impuso una moratoria de 60 días a los reembolsos anticipados de sus CD. ^[28]

El 18 y 19 de febrero de 2009, Ecuador y Perú suspendieron las operaciones de las unidades locales de Stanford, y, en Venezuela y Panamá , los gobiernos confiscaron unidades locales de Stanford Bank. ^{[29] Los reguladores financieros de} México anunciaron el 19 de febrero que estaban investigando a la filial local del banco Stanford por posible violación de las leyes bancarias. ^[29]

El 27 de febrero de 2009, la funcionaria de Stanford Laura Pendergest-Holt fue arrestada por agentes federales en relación con el supuesto fraude. ^[30] Ese día, la SEC dijo que Stanford y sus cómplices operaban un "esquema Ponzi masivo", se apropiaron indebidamente de miles de millones de dólares del dinero de los inversores y falsificaron los registros del Stanford International Bank para ocultar su fraude. "Los estados financieros del Stanford International Bank, incluidos sus ingresos por inversiones, son ficticios", dijo la SEC. ^{[5] [31]}

El juez de distrito de los Estados Unidos David Godbey congeló todos los activos personales y corporativos de Stanford. Godbey se los entregó a Ralph Janvey, un síndico de Dallas ; Janvey conservará el control hasta que se resuelva la demanda de la SEC. ^[32] Un síndico británico se hizo cargo del Stanford International Bank, con sede en Antigua. ^[33]

El 1 de julio de 2009, James M. Davis , director financiero de la empresa, acordó cambiar su declaración de inocencia y declararse culpable de tres cargos relacionados con el fraude del esquema Ponzi, una vez que se puedan resolver los detalles.

El 13 de noviembre de 2009, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos ordenó que las cuentas de corretaje se transfirieran a Dominick & Dominick LLC . La transferencia se hizo efectiva el 20 de enero de 2010. ^[34]

En 2011, se celebró una subasta de bienes de Stanford en Houston. ^[35]

Stanford tenía su sede en la Galleria Tower II en Uptown Houston , Texas , EE. UU. ^{[36] [37]} Anteriormente, la empresa tenía su sede en 5050 Westheimer Road , ^[38] un edificio de tres pisos y 71 000 pies cuadrados (6600 m ² ) frente a The Galleria . Jennifer Dawson, del Houston Business Journal, describió la instalación como "una oficina de alto nivel". ^[39] En 2007, la sede de Stanford se trasladó a la Galleria Tower II. ^[40]

El 18 de mayo de 2010, el receptor celebró un contrato de subasta para la venta de 5050 Westheimer Road. ^{[41] [42]} Durante ese mes, Black Forest Ventures LLC fue el postor designado para derrotar en la subasta, con una oferta mínima de $ 12,5 millones. ^[39] La subasta estaba programada para celebrarse el jueves 24 de junio de 2010 en las oficinas de Baker Botts, LLP en One Shell Plaza en el centro de Houston . ^[42] La subasta se canceló debido a la falta de ofertas, y Black Forest estipuló que adquiriría el edificio por $ 12,2 millones. ^[39] Black Forest compró el edificio 5050 Westheimer en julio de 2010. ^[43]

El 19 de marzo de 2012, el Tribunal de Apelaciones del Quinto Circuito de Estados Unidos revocó el fallo de un juez federal del año anterior que desestimó tres demandas colectivas que intentaban utilizar leyes estatales para recuperar las pérdidas de los inversores resultantes del esquema Ponzi de Stanford. El fallo permite que las demandas de los inversores que perdieron millones en el esquema Ponzi de Stanford sigan adelante contra varios terceros. ^[44]

En febrero de 2023, el TD Bank of Canada acordó pagar al síndico 1.200 millones de dólares para resolver las reclamaciones relacionadas con Stanford. Otros cuatro bancos acordaron pagar un total de 400 millones de dólares; los cinco bancos prestaron servicios a Stanford Financial durante las dos décadas en que operó. ^[45]

• Bernie Madoff
• Sholam blanco
• Crisis financiera de 2007-2008
• Scott Rothstein
• Tom Petters
• Delito de cuello blanco
• Lista de inversores en Bernard L. Madoff Securities

• "La SEC acusa a R. Allen Stanford, del Stanford International Bank, de un plan de inversión multimillonario". Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos . 17 de febrero de 2009.
• "Declaración de la SEC sobre el caso contra R. Allen Stanford". Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos . 19 de febrero de 2009.
• "Caso de la SEC contra R. Allen Stanford". Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos . 1 de junio de 2011.

• Sindicatura del Stanford Financial Group
• Stanford Financial Group en Wayback Machine (índice de archivo)
• Stanford International Bank Ltd. en Wayback Machine (índice de archivo)
• Stanford Watch en el Houston Chronicle