Motor de informes comerciales y cumplimiento normativo

TRACE ( Trade Reporting and Compliance Engine ) es una regulación de informes financieros de los Estados Unidos y un sistema relacionado para informar públicamente las transacciones de bonos .

A diferencia de las acciones , que generalmente se negocian de manera transparente en bolsas públicas, los bonos corporativos y los productos estructurados se negocian " en el mercado extrabursátil ", lo que significa que son transacciones privadas entre contrapartes individuales y, por lo tanto, las transacciones generalmente no se informan públicamente. Para generar una mayor transparencia en el mercado de bonos, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) instituyó, en virtud de la Norma Serie 6200, el motor de cumplimiento y presentación de informes comerciales (TRACE, por sus siglas en inglés). TRACE tiene dos aspectos principales:

• reglas que describen qué transacciones de bonos deben informarse públicamente y cuándo;
• una plataforma tecnológica que recopila datos de transacciones y los pone a disposición del público. ^[1]

A partir de 2001, y permitiendo un período de comentarios de dos años, la SEC publicó las reglas TRACE, marcando la primera vez que muchas transacciones de bonos fueron sujetas a informes públicos. ^[2] La plataforma tecnológica TRACE permite a las empresas miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, anteriormente la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores, NASD) informar sobre transacciones en valores de renta fija . También permite al público ver y descargar datos del mercado , incluidos los precios y el volumen de transacciones de bonos corporativos y productos estructurados , en algunos casos desde 2009. La primera fase de TRACE se implementó en julio de 2002.

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