Anexo 13G

El Anexo 13G es una alternativa a la presentación ante la SEC del Anexo 13D , que puede presentarse en lugar del Anexo 13D cualquier persona que adquiera más del 5 % de propiedad de un valor de la Sección 13 y califique para una de las exenciones disponibles para el requisito de presentación del Anexo 13D. La presentación del Anexo 13G es una versión más corta del Anexo 13D con menos requisitos de presentación de informes. Las prácticas activistas descalifican a un declarante para presentar el Anexo 13G y, en su lugar, requieren la presentación del Anexo 13D.

Las siguientes exenciones ^[1] permiten que un declarante presente el Anexo 13G en lugar del Anexo 13D:

• Regla 13d-1(b) - Inversionistas institucionales que adquieren valores en el curso ordinario de sus negocios y no con la intención ni con el efecto de influir en el control del emisor.

• Regla 13d-1(c) - Los inversores pasivos que no han adquirido el valor con la intención ni el efecto de influir en el control sobre el emisor, no son un "inversionista institucional" y no son directa o indirectamente el propietario beneficiario del 20% o más del valor.

• Regla 13d-1(d) - Inversionistas exentos según la Sección 13(d)(6)(A) o (B) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 , o porque la propiedad beneficiosa se adquirió antes del 22 de diciembre de 1970, o porque la persona no está obligada a presentar una declaración en el Anexo 13D.

• Los inversores institucionales deben presentar su declaración dentro de los 45 días siguientes al final del año en el que finalicen con un porcentaje superior al 5%, o dentro de los 10 días siguientes al primer mes en el que finalicen con un porcentaje superior al 10% si aún no se ha completado la presentación inicial. ^[2]

• Los inversores pasivos deben presentar la solicitud dentro de los 10 días siguientes a la adquisición del 5% o más del valor. ^[3]

• Los inversionistas exentos deben presentar su declaración dentro de los 45 días siguientes al final del año en el que la persona se ve obligada a presentarla. ^[4]

• Los inversores institucionales deben presentar una enmienda para informar sobre cualquier cambio dentro de los 45 días siguientes al final del año, o dentro de los 10 días siguientes a la finalización de un mes por encima del 10% y luego dentro de los 10 días siguientes a la finalización de cualquier mes en el que la propiedad del titular aumente o disminuya en un 5% o más. ^[5]

• Los inversores pasivos deben presentar una enmienda para informar sobre cualquier cambio dentro de los 45 días posteriores al final del año, o "rápidamente" (lo cual no está definido pero generalmente se acepta que es dentro de los 10 días) cuando la propiedad beneficiosa de la persona exceda el 10% y luego rápidamente a partir de entonces cuando la propiedad beneficiosa de la persona aumente o disminuya en más del 5%. ^[6]

• Los inversionistas exentos deben presentar una enmienda para informar cualquier cambio dentro de los 45 días posteriores al final del año. ^[7]

• Anexo 13D
• Formulario 13F
• Horario A

Página de inicio de la SEC

Anexos 13 D/G de Investor.gov

Preguntas frecuentes sobre la sección 13D/13G

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